用客戶網(wǎng)銀轉(zhuǎn)移資金獲得20萬美元 外資行前員工被禁業(yè)10年

　　5月8日，從新加坡金融管理局官網(wǎng)獲悉，星展銀行和渣打銀行（新加坡）前員工Liaw Tick Kwan收到監(jiān)管處罰，被禁業(yè)10年。禁令自2020年5月4日起生效。

　　罰單顯示，新加坡金融管理局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，要求Liaw Tick Kwan十年內(nèi)不得在金融咨詢公司提供金融咨詢服務(wù)、參與管理、擔(dān)任董事以及成為其主要股東；不得參與證券期貨公司管理、擔(dān)任董事以及成為其主要股東。

　　據(jù)了解，在2013年9月至2014年5月期間，未經(jīng)授權(quán)，Liaw Tick Kwan通過訪問客戶網(wǎng)銀，向外轉(zhuǎn)移資金。同時，也將資金轉(zhuǎn)賬到另一名客戶帳戶，并說服其將錢轉(zhuǎn)給他。

　　此外，2015年3月，Liaw Tick Kwan欺騙第一位客戶簽署一張空白支票，聲稱用于支付管理費(fèi)。

　　Liaw Tick Kwan通過以上違法行為獲得近20萬美元用于個人投資和支出。最終，被判犯有詐騙罪，被判處46個月監(jiān)禁。

　　新加坡金融管理局總裁助理 Loo Siew Yee表示，因為濫用客戶和雇主的信任來謀取個人利益，金管局已采取行動，將其排除在金融業(yè)之外。