新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者 程維妙）在金控公司準(zhǔn)入決定和管理辦法正式施行次日（11月2日），央行發(fā)布《金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職備案管理暫行規(guī)定（征求意見稿）》（簡稱“《董監(jiān)高規(guī)定》”），在任職條件方面，設(shè)立了正面清單和負(fù)面清單，根據(jù)職務(wù)特點(diǎn)提出有針對性的任職條件，并結(jié)合金融控股公司特點(diǎn)，對董事會及高級管理層人員構(gòu)成提出針對性要求。
具體來看，《董監(jiān)高規(guī)定》提出，擔(dān)任金融控股公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或履行上述職務(wù)職責(zé)的人員，應(yīng)從事金融工作8年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上，并具有良好的從業(yè)記錄。董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理或履行上述職務(wù)職責(zé)的人員，原則上在同一家金融控股公司任同一職務(wù)時(shí)間累計(jì)不得超過10年。
擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)從事金融工作5年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上，并具有良好的從業(yè)記錄。擔(dān)任金融控股公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)取得高級會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格。獨(dú)立董事最多只能同時(shí)在兩家金融控股公司兼任。
不得擔(dān)任金控公司董監(jiān)高的情形包括：本人或其配偶有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還，以及被司法機(jī)關(guān)列入失信被執(zhí)行人名單；本人或其近親屬存在妨礙履職獨(dú)立性的情形，如本人與其所控股的股東單位或其近親屬，合并持有該金融控股公司5％以上股份，且從該金融控股集團(tuán)獲得的授信總額明顯超過其持有的該金融控股集團(tuán)股權(quán)凈值等。
結(jié)合金融控股公司特點(diǎn)，《董監(jiān)高規(guī)定》還對董事會及高級管理層人員構(gòu)成提出針對性要求。如金融控股公司所控股金融機(jī)構(gòu)中有商業(yè)銀行（不含村鎮(zhèn)銀行）、證券公司或保險(xiǎn)公司的，其董事、高級管理人員中應(yīng)分別至少有一人從事相同類型金融機(jī)構(gòu)工作不少于5年，且擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于3年；或者在相應(yīng)金融管理部門擔(dān)任相當(dāng)管理職務(wù)不少于3年。
《董監(jiān)高規(guī)定》是金控辦法的配套文件。今年9月13日，《國務(wù)院關(guān)于實(shí)施金融控股公司準(zhǔn)入管理的決定》（簡稱《準(zhǔn)入決定》）、《金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法》（簡稱《金控辦法》）相繼發(fā)布并于11月1日施行，明確由央行對金融控股公司的資本行為和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)管。具備設(shè)立金融控股公司情形且擬設(shè)立的企業(yè)，也可自11月1日起向央行提交申請。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 程維妙 編輯 岳彩周 校對 柳寶慶
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