因“宕機”事件招商證券再受處罰，首席數(shù)字官胡滔、金融科技中心總監(jiān)鄧曙光等三人收警示函

　　導(dǎo)語：證監(jiān)會指出，招商證券(600999)在5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機制不完善。

　　因此前的“系統(tǒng)宕機”事件，招商證券及3名責(zé)任人再次受到處罰。

　　據(jù)7月12日證監(jiān)會網(wǎng)站消息，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，招商證券在今年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機制不完善。

　　依照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時，證監(jiān)會要求招商證券應(yīng)對相關(guān)問題進行全面整改，并對責(zé)任人員進行內(nèi)部責(zé)任追究。

　　同日，證監(jiān)會披露對3名責(zé)任人的處罰決定，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對上述3人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　需關(guān)注的是，這并不是招商證券交易系統(tǒng)首次出現(xiàn)故障。3月14日，社交平臺上傳出招商證券交易系統(tǒng)故障的消息，部分客戶未及時收到成交回報信息，撤單交易受影響。然而僅過兩個月，5月16日，投資者再次在社交平臺上反映招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障。

　　4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施指出，在3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，招商證券存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時、不到位等問題，決定對招商證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　彼時，深圳證監(jiān)局表示，招商證券應(yīng)進一步加強重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應(yīng)急處置機制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行，同時應(yīng)對此次事件相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部責(zé)任追究，于3個月內(nèi)完成上述整改工作并向深圳證監(jiān)局報送整改報告。

　　招商證券2022年一季報顯示，一季度公司實現(xiàn)營業(yè)收入36.96億元，同比減少38.01%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤14.9億元，同比減少42.99%。