中國經(jīng)濟網(wǎng)北京7月19日訊 外匯局網(wǎng)站近日發(fā)布的外匯行政處罰上海匯管罰字〔2022〕3121220101號顯示,渣打銀行(中國)有限公司上海分行辦理收匯業(yè)務(wù)未盡職審查,國家外匯管理局上海市分局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條第(一)項,對該行責(zé)令改正,處人民幣55萬元的罰款。
相關(guān)法規(guī):
《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條:金融機構(gòu)有下列情形之一的,由外匯管理機關(guān)責(zé)令限期改正,沒收違法所得,并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重或者逾期不改正的,由外匯管理機關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù):
(一)辦理經(jīng)常項目資金收付,未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的;
(二)違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的;
(三)違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的;
(四)違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的;
(五)違反外匯市場交易管理的。
以下為原文:
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