高管被動(dòng)違規(guī)交易 紫金銀行“背鍋”致歉

　　7月30日，紫金銀行(601860)發(fā)布致歉公告。原因系紫金銀行在發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)的時(shí)候，“忘記”了自家部分高管剛剛按原計(jì)劃完成增持，導(dǎo)致這些高管“被動(dòng)”違規(guī)交易。

　　致歉公告稱，2022年7月23日公司發(fā)布2022年半年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告，未充分考慮發(fā)布時(shí)間與董監(jiān)高人員購(gòu)入股份的時(shí)間間隔，導(dǎo)致公司業(yè)績(jī)快報(bào)發(fā)布日距離公司部分高管購(gòu)入股份的時(shí)間不足10日，被動(dòng)觸發(fā)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則(2022年修訂)》第十二條“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)不得買賣本公司股票”之規(guī)定。

　　紫金銀行對(duì)此給出的解決方案是，道歉的同時(shí)將此次涉及的增持主體禁止交易時(shí)間由6個(gè)月延長(zhǎng)至1年，但相關(guān)人員股票售出的收益仍要上交公司。

　　高管增持行為“被動(dòng)”構(gòu)成敏感期交易

　　紫金銀行于7月23日發(fā)布業(yè)績(jī)公告，7月14日部分高管完成增持。根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則（2022年修訂）》第十二條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)不得買賣本公司股票。7月14日部分高管的增持行為構(gòu)成了敏感期交易。

　　公告顯示，2021年11月24日起至2021年12月21日，紫金銀行股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)并調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)。

　　2021年12月31日，紫金銀行披露了《關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)方案的公告》。因公司股價(jià)觸發(fā)實(shí)施穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件，公司確定采取由在公司領(lǐng)取薪酬的時(shí)任董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員增持股票的方式履行穩(wěn)定股價(jià)義務(wù)，增持金額不低于該董事、高級(jí)管理人員上一年度從公司領(lǐng)取稅后收入的25%，即增持金額合計(jì)不低于173.61萬(wàn)元，增持實(shí)施期限為自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起6個(gè)月（即2022年1月17日至2022年7月18日）。

　　2022年7月14日，上述穩(wěn)定股價(jià)方案實(shí)施完成，有關(guān)增持主體以自有資金通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)的方式增持公司股份合計(jì)61.09萬(wàn)股，占公司總股本的0.02%，增持金額合計(jì)181.76萬(wàn)元，成交價(jià)格區(qū)間為每股人民幣2.81元至3.19元。

　　其中紫金銀行部分高管于2022年7月14日共購(gòu)入股份28500股，購(gòu)入均價(jià)為2.82元/股。

　　由此可見(jiàn)，紫金銀行高管的7月14日的增持行為，符合原定的增持計(jì)劃，并未逾期。

　　紫金銀行在公告中表示，上述認(rèn)購(gòu)行為沒(méi)有導(dǎo)致股價(jià)發(fā)生大幅波動(dòng)，沒(méi)有對(duì)公司及公司股東、公司股價(jià)產(chǎn)生任何不良影響。

　　紫金銀行“背鍋”自救致歉

　　在發(fā)現(xiàn)該事件之后，紫金銀行的解釋為，“未充分考慮發(fā)布時(shí)間與董監(jiān)高人員購(gòu)入股份的時(shí)間間隔，導(dǎo)致公司業(yè)績(jī)快報(bào)發(fā)布日距離本公司部分高管購(gòu)入股份的時(shí)間不足10日”。

　　此外，紫金銀行還立刻啟動(dòng)了自查程序，并主動(dòng)向監(jiān)管部門進(jìn)行溝通及匯報(bào)，努力將不良影響降至最低。

　　紫金銀行表示，延長(zhǎng)涉事主體禁止交易時(shí)間。根據(jù)2022年7月16日披露的《關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)方案實(shí)施完成的公告》（公告編號(hào)：2022-030），紫金銀行將涉及此事項(xiàng)的增持主體禁止交易時(shí)間由六個(gè)月延長(zhǎng)為一年，禁止交易時(shí)間為2022年7月18日-2023年7月17日。

　　其次，相關(guān)人員承諾股票，解除禁止交易后，如售出7月14日當(dāng)日購(gòu)入的股票產(chǎn)生收益，將所得收益上交公司。

　　紫金銀行還就本事件給市場(chǎng)帶來(lái)的不良影響向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意，并表示將進(jìn)一步加強(qiáng)有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，繼續(xù)加強(qiáng)與董監(jiān)高人員的溝通，密切關(guān)注董監(jiān)高人員的持股計(jì)劃及增持動(dòng)態(tài)，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)并管理董監(jiān)高人員的持股變動(dòng)，防止此類事件再次發(fā)生。

　　對(duì)于紫金銀行致歉事件，法律人士表示，雖然多數(shù)違規(guī)操作的理由都會(huì)提到不了解相關(guān)法律法規(guī)等，但不排除部分高管人員存在“裝糊涂”的現(xiàn)象，證監(jiān)會(huì)或交易所也會(huì)根據(jù)情況作出監(jiān)管措施。