11月22日，2022金融街(000402)論壇年會(huì)在北京舉行，最高人民檢察院第四檢察廳廳長(zhǎng)張曉津出席“治理體系與金融穩(wěn)定”平行論壇并就“做優(yōu)金融犯罪檢察工作、服務(wù)保障金融市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展”這一話題發(fā)表演講。
張曉津首先介紹了金融犯罪檢察工作的基本情況。據(jù)介紹，近年來最高檢按照“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準(zhǔn)拆彈”基本方針，成立駐中國證監(jiān)會(huì)檢察室和專門的金融犯罪辦案組，領(lǐng)導(dǎo)各級(jí)人民檢察院認(rèn)真履行批捕、起訴等職責(zé)，協(xié)力打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。今年前三季度，全國檢察機(jī)關(guān)起訴破壞金融管理秩序犯罪16964人，金融詐騙犯罪3352人。
具體來看，主要包括四方面做法：一是依法從嚴(yán)懲處金融犯罪，形成打擊金融犯罪高壓態(tài)勢(shì)；二是加強(qiáng)部門協(xié)同，深化執(zhí)法司法協(xié)作機(jī)制；三是堅(jiān)持“應(yīng)追盡追”，依法保護(hù)投資者權(quán)益；四是強(qiáng)化溯源治理，把標(biāo)本兼治工作做實(shí)做細(xì)。
在依法從嚴(yán)懲處金融犯罪方面，張曉津介紹，檢察系統(tǒng)嚴(yán)厲打擊涉及互聯(lián)網(wǎng)金融、養(yǎng)老等各領(lǐng)域的非法集資犯罪，注重對(duì)區(qū)塊鏈、元宇宙、NFT等概念背后違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)的研判處置，今年1至9月起訴非法吸收公眾存款和集資詐騙犯罪13368人。
張曉津進(jìn)一步指出，當(dāng)前內(nèi)外部環(huán)境依然復(fù)雜多變，管控金融風(fēng)險(xiǎn)、打擊金融犯罪仍面臨諸多挑戰(zhàn)。從檢察辦案來看，主要有兩個(gè)方面的難題：
一方面，金融犯罪類型不斷翻新、日趨復(fù)雜，專業(yè)性越來越強(qiáng)。從P2P到區(qū)塊鏈、元宇宙，從私募基金到“影子銀行”，凡是有金融創(chuàng)新的地方，就可能潛伏著金融犯罪，社會(huì)對(duì)金融創(chuàng)新尤其是其中的違法犯罪有逐步認(rèn)識(shí)的過程，導(dǎo)致相關(guān)法律適用問題不斷出現(xiàn)。
另一方面，金融犯罪人員反偵查能力強(qiáng)，作案手段隱蔽，股權(quán)、實(shí)際控制人、資金穿透難度加大。操縱證券市場(chǎng)等一些犯罪中呈現(xiàn)出“鏈條化”趨勢(shì)，各環(huán)節(jié)各司其職、相互配合，導(dǎo)致金融犯罪取證難、認(rèn)定難、追贓難。面對(duì)困難挑戰(zhàn)，更需要行政執(zhí)法與刑事司法不斷強(qiáng)化防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的共識(shí)與合力。
張曉津表示，下一步金融犯罪檢察的重點(diǎn)工作將從四方面開展：
一是堅(jiān)持全面從嚴(yán)打擊金融犯罪。準(zhǔn)確把握金融的本質(zhì)，依法準(zhǔn)確認(rèn)定各類金融犯罪，堅(jiān)持以法治思維、法治方式妥善處置化解風(fēng)險(xiǎn)。貫徹全鏈條懲治要求，依法從嚴(yán)懲治證券期貨等金融犯罪活動(dòng)。持續(xù)關(guān)注金融創(chuàng)新中的犯罪風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)清除披著金融創(chuàng)新外衣的“毒瘡”。發(fā)揮偵查監(jiān)督和協(xié)作配合辦公室作用，健全檢察機(jī)關(guān)對(duì)疑難、復(fù)雜案件介入偵查、引導(dǎo)取證工作機(jī)制。
二是積極參與金融法治建設(shè)。絕大部分金融犯罪是行政犯，金融行政法律規(guī)定是認(rèn)定金融犯罪的前置法，各個(gè)層次的金融立法工作都可能直接影響刑事司法，有必要一體研究、一體推進(jìn)，我們將結(jié)合辦案積極參與金融立法工作，共同推動(dòng)金融立法的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性、時(shí)效性。同時(shí)，會(huì)同最高法院針對(duì)證券期貨、金融信貸、洗錢等社會(huì)關(guān)注的金融犯罪制定、修訂相關(guān)司法解釋。
三是圍繞融入社會(huì)治理出臺(tái)務(wù)實(shí)舉措。穩(wěn)妥推進(jìn)金融領(lǐng)域涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，以涉案企業(yè)合規(guī)促進(jìn)提升各類金融市場(chǎng)主體合規(guī)經(jīng)營、依法經(jīng)營的意識(shí)、能力。重視“抓前端”“治未病”，積極落實(shí)“誰執(zhí)法、誰普法”的普法責(zé)任制，及時(shí)發(fā)布金融犯罪指導(dǎo)性案例、典型案例，加強(qiáng)金融法治宣傳教育。
四是加強(qiáng)金融犯罪檢察專業(yè)化隊(duì)伍建設(shè)。更好發(fā)揮駐中國證監(jiān)會(huì)檢察室的作用，加強(qiáng)與證監(jiān)會(huì)之間的執(zhí)法司法協(xié)作。積極協(xié)同金融監(jiān)管部門、公安、法院聯(lián)合培養(yǎng)人才，加強(qiáng)金融犯罪檢察專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)。
最后，張曉津結(jié)合檢察辦案當(dāng)中遇到的問題，對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)提出三點(diǎn)工作建議。一是注重抓小抓早，做到防微杜漸，通過前端監(jiān)管更好地防止小案件累積成大風(fēng)險(xiǎn)。二是推動(dòng)信息共享，加強(qiáng)數(shù)字監(jiān)管，通過相互協(xié)作和監(jiān)督及時(shí)發(fā)現(xiàn)、預(yù)警、處置金融領(lǐng)域尤其是新興領(lǐng)域的金融違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)問題。三是完善行刑銜接，強(qiáng)化專業(yè)合力，共同有效應(yīng)對(duì)專業(yè)化金融市場(chǎng)對(duì)執(zhí)法司法工作提出的各種新挑戰(zhàn)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。
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