11月24日，上海市推進上海國際金融中心建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市地方金融監(jiān)管局）會同人民銀行上海總部、上海銀保監(jiān)局、上海證監(jiān)局、國家外匯管理局上海市分局、自貿(mào)試驗區(qū)管委會（浦東新區(qū)政府）、臨港新片區(qū)管委會共同舉辦自貿(mào)試驗區(qū)第十一批金融創(chuàng)新案例發(fā)布會。
據(jù)介紹，自貿(mào)試驗區(qū)掛牌以來，已發(fā)布十批130個金融創(chuàng)新案例，第十一批自貿(mào)試驗區(qū)金融創(chuàng)新案例擇優(yōu)發(fā)布了30個，主要從金融開放創(chuàng)新、金融市場創(chuàng)新、跨境金融服務(wù)優(yōu)化、金融扶持重點產(chǎn)業(yè)、綠色金融產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新、金融營商環(huán)境優(yōu)化六個方面展示了2020年6月以來自貿(mào)試驗區(qū)及臨港新片區(qū)金融開放創(chuàng)新領(lǐng)域具有首創(chuàng)性、標(biāo)桿性、可借鑒性的重要創(chuàng)新成果。
一是在金融開放創(chuàng)新方面，聚焦落實金融擴大開放舉措，進一步打造金融開放樞紐門戶，本次發(fā)布了7個案例，分別是：
人民銀行上�？偛俊彝鈪R管理局上海市分局在臨港新片區(qū)開展跨境貿(mào)易投資高水平外匯管理改革試點；
上海銀保監(jiān)局積極落實擴大開放政策，在上海自貿(mào)試驗區(qū)陸續(xù)落地一批外資控股合資理財公司、外商獨資人身險公司、“一帶一路”在滬分支機構(gòu)等若干有影響力的標(biāo)志性擴大開放項目；
上海證監(jiān)局積極推進全國首家外資獨資公募基金管理公司、外資獨資證券公司等一批有影響力的外資證券基金經(jīng)營機構(gòu)落戶自貿(mào)試驗區(qū)；
海通證券(600837)等金融機構(gòu)會同中央國債登記結(jié)算公司上�？偛恐С稚罨再Q(mào)區(qū)離岸債券創(chuàng)新推廣，落地首單上海自貿(mào)區(qū)離岸人民幣債券等多個“首單”；
上海清算所與國際證券存管機構(gòu)合作推出“玉蘭債”，先后支持商業(yè)銀行、證券公司等機構(gòu)發(fā)行；
上海證券交易所深化上海資本市場與境外市場互聯(lián)互通，將交易型開放式基金（ETF）納入內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制，將瑞士和德國納入境內(nèi)外證券市場互聯(lián)互通存托憑證機制適用范圍；
中國證券登記結(jié)算上海分公司上線QFII（合格境外機構(gòu)投資者）、RQFII（人民幣合格境外機構(gòu)投資者）結(jié)算模式創(chuàng)新項目。
二是在金融市場創(chuàng)新方面，立足深化金融要素市場改革，不斷推升上海國際金融中心服務(wù)能級，本次發(fā)布了8個案例，分別是：
上海證券交易所推出科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)，是科創(chuàng)板又一個重要交易機制改革措施；
海通證券、國泰君安(601211)先后保薦中芯國際、九號公司在科創(chuàng)板公開發(fā)行股票、發(fā)行存托憑證，成為科創(chuàng)板允許紅籌企業(yè)境內(nèi)上市后的首批實踐案例；
上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心上市國際銅期貨、原油期權(quán)，并進一步推廣20號膠期貨定價運用，提升“上海價格”對國際大宗商品市場定價影響力；
中國金融期貨交易所同步掛牌上市中證1000股指期貨和期權(quán)，這是我國首次推出以小盤股為主要標(biāo)的的股指期貨和期權(quán)產(chǎn)品；
上海保險交易所上線數(shù)字化健康保險交易平臺和全球首創(chuàng)數(shù)字化再保險登記清結(jié)算平臺兩款數(shù)智化平臺；
中國信托登記有限責(zé)任公司建設(shè)全國信托公司股權(quán)托管中心，上線股權(quán)信息管理系統(tǒng)；
上海清算所創(chuàng)新推出大宗商品現(xiàn)貨清算業(yè)務(wù)，并推出清算通供應(yīng)鏈金融信息服務(wù)；
上海股權(quán)托管交易中心上線運營上海私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓平臺，拓寬基金份額轉(zhuǎn)讓退出渠道，助力金融資本與產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)暢通。
三是在跨境金融服務(wù)方面，圍繞優(yōu)化跨境金融服務(wù)，用好國內(nèi)國際兩個市場兩種資源，本次發(fā)布了4個案例，分別是：
人民銀行上海分行與上海市商務(wù)委出臺自由貿(mào)易賬戶支持離岸經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)相關(guān)舉措，中國銀行(601988)上海市分行落地首單自由貿(mào)易賬戶為離岸加工貿(mào)易提供跨境結(jié)算業(yè)務(wù)；
浦發(fā)銀行(600000)與證券公司攜手打造A股上市公司通過自由貿(mào)易賬戶實施外籍員工股權(quán)激勵計劃服務(wù)模式；
跨境銀行間支付清算有限責(zé)任公司推出標(biāo)準(zhǔn)收發(fā)器和跨境創(chuàng)新服務(wù)終端機（CISD），并增加港元業(yè)務(wù)；
上海票據(jù)交易所建設(shè)跨境人民幣貿(mào)易融資轉(zhuǎn)讓服務(wù)平臺，促進人民幣跨境貿(mào)易融資業(yè)務(wù)發(fā)展。
四是在金融扶持重點產(chǎn)業(yè)方面，緊扣金融服務(wù)實體經(jīng)濟，積極支持科技創(chuàng)新等重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，本次發(fā)布了4個案例，分別是：
人保財險等全國18家保險公司和再保險公司聯(lián)合成立中國集成電路共保體，通過加強行業(yè)協(xié)同，提供高質(zhì)量的集成電路產(chǎn)業(yè)風(fēng)險解決方案；
上海證券交易所落地首批不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點項目，推動基礎(chǔ)資產(chǎn)擴展及已發(fā)項目擴募，牽頭成立長三角基礎(chǔ)設(shè)施REITs產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟；
上海證券交易所推出科技創(chuàng)新公司債券，進一步發(fā)揮公司債券服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級功能；
工商銀行上海市分行為境內(nèi)民營企業(yè)打造自貿(mào)區(qū)離岸業(yè)務(wù)綜合金融服務(wù)方案，為其于“一帶一路”沿線重大項目籌組雙幣種國際銀團。
五是在綠色金融創(chuàng)新方面，激發(fā)綠色金融產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新，打造國際綠色金融樞紐，本次發(fā)布了5個案例，分別是：
中債估值中心（中央國債登記結(jié)算公司下屬公司）推出全球首個全面覆蓋中國債券市場公募信用債發(fā)行主體的ESG評價體系；
上海環(huán)境(601200)交易所、上海證券交易所和中證指數(shù)公司發(fā)布“中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)”，匯添富基金、富國基金等國內(nèi)首批中證上海環(huán)交所碳中和ETF產(chǎn)品先后上市；
中海信托成立全國首單以國家核證自愿減排量為基礎(chǔ)資產(chǎn)的碳中和服務(wù)信托“中海蔚藍(lán)CCER碳中和服務(wù)信托”；
中國銀聯(lián)、上海環(huán)境交易所共同發(fā)布銀聯(lián)綠色低碳主題銀行卡產(chǎn)品，為個人和企業(yè)分別配置低碳生活服務(wù)權(quán)益和碳減排量購買權(quán)益；
農(nóng)業(yè)銀行上海市分行籌組國內(nèi)首筆人民幣可持續(xù)發(fā)展掛鉤（SLL）國際銀團貸款。
六是在金融營商環(huán)境優(yōu)化方面，著眼建設(shè)逐步與國際接軌的優(yōu)質(zhì)金融營商環(huán)境，提升國際金融中心軟實力，本次發(fā)布了2個案例，分別是：
在滬金融管理部門著力構(gòu)建金融消費者權(quán)益保護機制，上海證監(jiān)局牽頭倡議成立上海投保聯(lián)盟，進一步構(gòu)建投資者服務(wù)保護機制，上海銀保監(jiān)局指導(dǎo)設(shè)立的全國首家專業(yè)性、行業(yè)性獨立第三方調(diào)解組織正式更名為“上海銀行(601229)業(yè)保險業(yè)糾紛調(diào)解中心”，建設(shè)全流程金融消費者權(quán)益保護；
上海市高級人民法院、上海證監(jiān)局聯(lián)合出臺落實證券虛假陳述民事賠償案件司法解釋協(xié)作意見，進一步明確證券司法審判與證券監(jiān)管執(zhí)法之間的協(xié)作配合機制。
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