晉商銀行被責(zé)令改正 未對基金管理人充分審慎調(diào)查等

2023-05-08 15:32:00 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月8日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局近日公布關(guān)于對晉商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)晉商銀行股份有限公司存在以下問題:未對基金管理人九泰基金進(jìn)行充分的審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估;合規(guī)風(fēng)控人員未對基金宣傳推介材料出具合規(guī)審核意見,使用的宣傳推介材料不規(guī)范;《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項(xiàng)發(fā)生變更,未于相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請換領(lǐng)許可證;未按規(guī)定建立健全相關(guān)制度,如未制定銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的專門工作程序,明確追加了解相關(guān)信息、給予更多考慮時(shí)間等內(nèi)容。

中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局表示,上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號,以下簡稱《銷售辦法》)第二十六條第二款、第二十七條第一款;《關(guān)于實(shí)施的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)第五條第三款;《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕59號)第六條第一款和第二款、第十二條第一款、第十五條、第十六條第三款;《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第六條、第二十條的規(guī)定。

根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定,中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局決定對該行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。該行應(yīng)高度重視,嚴(yán)格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī),采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行整改,在收到該決定之日起30日內(nèi),向該局提交書面整改報(bào)告。

相關(guān)規(guī)定:

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第五十三條:基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定,法律法規(guī)有規(guī)定的,依照其規(guī)定處理;法律法規(guī)沒有規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施,對相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施,發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)處理。

原文如下:

關(guān)于對晉商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

晉商銀行股份有限公司:

經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)你行存在以下問題:

未對基金管理人九泰基金進(jìn)行充分的審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估;合規(guī)風(fēng)控人員未對基金宣傳推介材料出具合規(guī)審核意見,使用的宣傳推介材料不規(guī)范;《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項(xiàng)發(fā)生變更,未于相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請換領(lǐng)許可證;未按規(guī)定建立健全相關(guān)制度,如未制定銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的專門工作程序,明確追加了解相關(guān)信息、給予更多考慮時(shí)間等內(nèi)容。

上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號,以下簡稱《銷售辦法》)第二十六條第二款、第二十七條第一款;《關(guān)于實(shí)施的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)第五條第三款;《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕59號)第六條第一款和第二款、第十二條第一款、第十五條、第十六條第三款;《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第六條、第二十條的規(guī)定。

根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定,我局決定對你行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你行應(yīng)高度重視,嚴(yán)格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī),采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行整改,在收到本決定之日起30日內(nèi),向我局提交書面整改報(bào)告。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局

2023年4月28日

(責(zé)任編輯:王治強(qiáng) HF013)
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