中國經(jīng)濟網(wǎng)北京5月8日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局近日公布關(guān)于對晉商銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定。
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)晉商銀行股份有限公司存在以下問題：未對基金管理人九泰基金進行充分的審慎調(diào)查和風險評估；合規(guī)風控人員未對基金宣傳推介材料出具合規(guī)審核意見，使用的宣傳推介材料不規(guī)范；《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項發(fā)生變更，未于相關(guān)事項發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請換領(lǐng)許可證；未按規(guī)定建立健全相關(guān)制度，如未制定銷售高風險產(chǎn)品的專門工作程序，明確追加了解相關(guān)信息、給予更多考慮時間等內(nèi)容。
中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局表示，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第二十六條第二款、第二十七條第一款；《關(guān)于實施的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第五條第三款；《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕59號）第六條第一款和第二款、第十二條第一款、第十五條、第十六條第三款；《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第六條、第二十條的規(guī)定。
根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局決定對該行采取責令改正的行政監(jiān)管措施。該行應(yīng)高度重視，嚴格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，采取切實有效的措施進行整改，在收到該決定之日起30日內(nèi)，向該局提交書面整改報告。
相關(guān)規(guī)定：
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第五十三條：基金銷售相關(guān)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關(guān)人員、責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對相關(guān)主管人員、直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
原文如下：
關(guān)于對晉商銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定
晉商銀行股份有限公司：
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你行存在以下問題：
未對基金管理人九泰基金進行充分的審慎調(diào)查和風險評估；合規(guī)風控人員未對基金宣傳推介材料出具合規(guī)審核意見，使用的宣傳推介材料不規(guī)范；《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項發(fā)生變更，未于相關(guān)事項發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請換領(lǐng)許可證；未按規(guī)定建立健全相關(guān)制度，如未制定銷售高風險產(chǎn)品的專門工作程序，明確追加了解相關(guān)信息、給予更多考慮時間等內(nèi)容。
上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第二十六條第二款、第二十七條第一款；《關(guān)于實施的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第五條第三款；《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕59號）第六條第一款和第二款、第十二條第一款、第十五條、第十六條第三款；《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第六條、第二十條的規(guī)定。
根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對你行采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你行應(yīng)高度重視，嚴格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，采取切實有效的措施進行整改，在收到本決定之日起30日內(nèi)，向我局提交書面整改報告。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局
2023年4月28日
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