盡管監(jiān)管力度加大，但仍有金融機構頂風作案。
12月18日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布消息指出，根據市場機構反映的情況和交易商協(xié)會日常監(jiān)測的信息，國家開發(fā)銀行涉嫌在金融債券發(fā)行業(yè)務和貨幣市場業(yè)務中，以不正當方式影響市場價格。此情況還涉及多家金融機構的共同參與。
依據《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會將對國家開發(fā)銀行啟動自律調查。
今年以來，交易商協(xié)會懲戒力度繼續(xù)從嚴。據藍鯨財經記者不完全統(tǒng)計，在國開行之前，已經有28家金融機構被點名。
例如，年初，交易商協(xié)會連發(fā)6條自律處分信息公告，對6家銀行采取相應處分措施，分別為招商銀行(600036)、平安銀行(000001)、交通銀行、興業(yè)銀行(601166)、江蘇銀行(600919)和廣州農商行。涉及的事由包括未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷；低價包銷；簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎上形成等。
5月9日，2家金融機構同時被啟動自律調查。公告顯示，市場交易商協(xié)會針對中國進出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，以及中國民生銀行股份有限公司承銷業(yè)務涉嫌違規(guī)行為已開展自律調查。
而就在5月8日，大連銀行、鄭州銀行(002936)、江西銀行、青島銀行(002948)、粵財信托五家機構被點名。其中，大連銀行通過做市業(yè)務方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內控執(zhí)行不嚴或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數和金額較大。粵財信托未嚴格履行產品管理人職責，相關信托計劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；某基金相關從業(yè)人員私下參與安排代持交易。交易商協(xié)會對上述機構及個人予以相應自律處分。
6月，光大證券(601788)作為四平城投相關債務融資工具的主承銷商，違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則，被交易商協(xié)會予以嚴重警告，其中亦提到了該公司在發(fā)行定價工作中的違規(guī)行為。
交易商協(xié)會認為，首先，光大證券明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財務資助的操作，但仍然推動相關債務融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。其次，在自律問詢階段提供信息不真實、不準確、不完整。再次，發(fā)行定價工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認書。最后，發(fā)行方案關于承銷方式的披露不準確。
10月，大連銀行因銀行間債券市場現(xiàn)券做市業(yè)務存在違規(guī)行為，被予以嚴重警告自律處分，該行銀行間債券市場現(xiàn)券做市業(yè)務權限更是被暫停，并限期整改。
此前，交易商協(xié)會曾發(fā)布2023年上半年銀行間債券市場自律處分情況通報。其中提到，金融機構受到處分數量明顯增多。上半年，共有33家各類市場機構受到自律處分，較上年同期增加17家。其中，金融機構16家，占被處分機構數量的近一半，涉及銀行、證券公司、信托公司、保險公司等多類型機構。
同時，通報指出，今年以來，交易商協(xié)會查辦案件線索來源除日常監(jiān)測發(fā)現(xiàn)外，多起線索來自市場機構投訴舉報、監(jiān)管部門或其他機構移送，外部線索較往年有所增多。交易商協(xié)會嚴謹依規(guī)開展相關案件查辦，維護市場參與者合法權益。
交易商協(xié)會指出，將在依規(guī)開展自律懲戒工作的同時，不斷完善自律處分工作機制，常態(tài)化實踐處分回訪機制，更好實現(xiàn)嚴管與厚愛的有機結合，不斷提升自律懲戒促進市場合規(guī)發(fā)展的成效。
最新評論