美國證券交易委員會(SEC)周二指出,摩根大通與客戶簽訂的協(xié)議違反了聯(lián)邦舉報人保護規(guī)則,該協(xié)議禁止他們在特定情況下主動聯(lián)系SEC。
該銀行同意支付1800萬美元的罰款來結束調查,但不承認或否認SEC的發(fā)現(xiàn)。
根據SEC的命令,從2020年3月到2023年7月,摩根大通使用法律措辭,要求客戶承諾,在他們接受該銀行超過1,000美元的和解或信貸時,“不會起訴或慫恿他人針對摩根大通采取任何行動或程序”。該監(jiān)管機構表示,至少有362個摩根大通客戶簽署了此類協(xié)議,該銀行此后修改了措辭。
“我們認真對待我們的監(jiān)管義務,并迅速采取行動解決這個問題,”該銀行發(fā)言人在一份聲明中表示。
根據該機構的規(guī)定,明確且廣泛禁止公司采取行動妨礙任何人向SEC提供線索。對沖基金D.E. Shaw & Co.去年涉嫌違反舉報人保護規(guī)則,支付1000萬美元罰款。
SEC負責執(zhí)法的主管Gurbir Grewal周二在一份聲明中表示,無論是雇傭合約、和解協(xié)議還是在其他地方,都不能包含阻止個人向SEC提供不當行為證據的條款。
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