存在未按規(guī)定開展客戶身份重新識別等五項違法行為類型 安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行被罰31萬元

當(dāng)事人名稱

行政處罰決定書文號

違法行為類型

行政處罰內(nèi)容

作出行政處罰決定機關(guān)名稱

作出行政處罰決定日期

安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

宜銀罰決字〔2024〕1號

1．個別單位賬戶開立未備案；部分個人賬戶開立未備案；個別單位賬戶未核準(zhǔn)；臨時存款賬戶超期使用；

2．柜面辦理現(xiàn)金收付人員判斷和挑剔假幣專業(yè)能力不足；

3．未按規(guī)定進行征信人員和用戶管理；

4．將經(jīng)收稅款轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財政款項”以外其他科目或賬戶問題；

5．未按規(guī)定開展客戶身份重新識別。

責(zé)令改正，給予警告，合計并處31萬元罰款。

中國人民銀行安慶市分行

2024年1月11日

嚴(yán)燕（時任安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運營管理部主要負責(zé)人）

宜銀罰決字〔2024〕2號

對安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負責(zé)：未按規(guī)定開展客戶身份重新識別。

處1萬元罰款

中國人民銀行安慶市分行

2024年1月11日