2月1日金融一線消息,人民銀行安慶市分行轄內(nèi)行政處罰信息公示表顯示,安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下五項違法行為類型,因此被責(zé)令改正,給予警告,合計并處31萬元罰款。
1.個別單位賬戶開立未備案;部分個人賬戶開立未備案;個別單位賬戶未核準(zhǔn);臨時存款賬戶超期使用;
2.柜面辦理現(xiàn)金收付人員判斷和挑剔假幣專業(yè)能力不足;
3.未按規(guī)定進行征信人員和用戶管理;
4.將經(jīng)收稅款轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財政款項”以外其他科目或賬戶問題;
5.未按規(guī)定開展客戶身份重新識別。
時任安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運營管理部主要負責(zé)人嚴(yán)燕對公司未按規(guī)定開展客戶身份重新識別負有責(zé)任,被罰款1萬元。
當(dāng)事人名稱 |
行政處罰決定書文號 |
違法行為類型 |
行政處罰內(nèi)容 |
作出行政處罰決定機關(guān)名稱 |
作出行政處罰決定日期 |
安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 |
宜銀罰決字〔2024〕1號 |
1.個別單位賬戶開立未備案;部分個人賬戶開立未備案;個別單位賬戶未核準(zhǔn);臨時存款賬戶超期使用; 2.柜面辦理現(xiàn)金收付人員判斷和挑剔假幣專業(yè)能力不足; 3.未按規(guī)定進行征信人員和用戶管理; 4.將經(jīng)收稅款轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財政款項”以外其他科目或賬戶問題; 5.未按規(guī)定開展客戶身份重新識別。 |
責(zé)令改正,給予警告,合計并處31萬元罰款。 |
中國人民銀行安慶市分行 |
2024年1月11日 |
嚴(yán)燕(時任安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運營管理部主要負責(zé)人) |
宜銀罰決字〔2024〕2號 |
對安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負責(zé):未按規(guī)定開展客戶身份重新識別。 |
處1萬元罰款 |
中國人民銀行安慶市分行 |
2024年1月11日 |
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