2月1日金融一線消息，人民銀行安慶市分行轄內(nèi)行政處罰信息公示表顯示，安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下五項(xiàng)違法行為類型，因此被責(zé)令改正，給予警告，合計(jì)并處31萬元罰款。
1．個(gè)別單位賬戶開立未備案；部分個(gè)人賬戶開立未備案；個(gè)別單位賬戶未核準(zhǔn)；臨時(shí)存款賬戶超期使用；
2．柜面辦理現(xiàn)金收付人員判斷和挑剔假幣專業(yè)能力不足；
3．未按規(guī)定進(jìn)行征信人員和用戶管理；
4．將經(jīng)收稅款轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財(cái)政款項(xiàng)”以外其他科目或賬戶問題；
5．未按規(guī)定開展客戶身份重新識(shí)別。
時(shí)任安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營管理部主要負(fù)責(zé)人嚴(yán)燕對(duì)公司未按規(guī)定開展客戶身份重新識(shí)別負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬元。
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當(dāng)事人名稱 |
行政處罰決定書文號(hào) |
違法行為類型 |
行政處罰內(nèi)容 |
作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱 |
作出行政處罰決定日期 |
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安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 |
宜銀罰決字〔2024〕1號(hào) |
1．個(gè)別單位賬戶開立未備案；部分個(gè)人賬戶開立未備案；個(gè)別單位賬戶未核準(zhǔn)；臨時(shí)存款賬戶超期使用； 2．柜面辦理現(xiàn)金收付人員判斷和挑剔假幣專業(yè)能力不足； 3．未按規(guī)定進(jìn)行征信人員和用戶管理； 4．將經(jīng)收稅款轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財(cái)政款項(xiàng)”以外其他科目或賬戶問題； 5．未按規(guī)定開展客戶身份重新識(shí)別。 |
責(zé)令改正，給予警告，合計(jì)并處31萬元罰款。 |
中國人民銀行安慶市分行 |
2024年1月11日 |
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嚴(yán)燕（時(shí)任安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營管理部主要負(fù)責(zé)人） |
宜銀罰決字〔2024〕2號(hào) |
對(duì)安徽潛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)：未按規(guī)定開展客戶身份重新識(shí)別。 |
處1萬元罰款 |
中國人民銀行安慶市分行 |
2024年1月11日 |
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