新任證監(jiān)會(huì)主席吳清:多年證券監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn),做事風(fēng)格“雷厲風(fēng)行”

2024-02-07 21:10:14 銀柿財(cái)經(jīng) 

  2月7日,吳清被任命為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委書記、主席。 回顧證監(jiān)會(huì)歷史,吳清是首位在證券監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)成長(zhǎng)起來的證監(jiān)會(huì)主席,除最早的兩任主席劉鴻儒、周正慶來自央行之外,其余歷任證監(jiān)會(huì)主席均來自大型國(guó)有銀行。

  資料顯示,吳清1991年畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政學(xué)專業(yè),獲碩士學(xué)位;2002年畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)金融學(xué)專業(yè),獲博士學(xué)位。吳清師從周升業(yè),周升業(yè)是“中國(guó)金融學(xué)科終身成就獎(jiǎng)”獲得者、新中國(guó)金融學(xué)科的重要奠基人,他于1963年撰寫的《信貸收支差額問題》解決了當(dāng)時(shí)人民銀行貨幣發(fā)行工作中的困惑。

  作為周升業(yè)的學(xué)生,金融口工作的吳清給外界留下的最深刻印象,是其雷厲風(fēng)行的做事風(fēng)格。吳清擁有多年證券監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn),曾擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部主任、風(fēng)險(xiǎn)處置辦主任,期間直接負(fù)責(zé)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置和綜合治理,有效化解了當(dāng)時(shí)全行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。在2009年出任證監(jiān)會(huì)基金部主任期間,吳清嚴(yán)打基金“老鼠倉(cāng)”,這非但沒有讓基金市場(chǎng)出現(xiàn)動(dòng)蕩,反而讓基金業(yè)規(guī)模結(jié)束了此前的下滑。

  談監(jiān)管:一線監(jiān)管是交易所的天職

  2016年5月-2017年12月,吳清擔(dān)任上海證券交易所理事長(zhǎng)、黨委書記(副部長(zhǎng)級(jí))。在任期間,吳清提出,交易所在資本市場(chǎng)的最前沿,對(duì)于市場(chǎng)有最豐富、最及時(shí)的數(shù)據(jù)和信息資源以及強(qiáng)大的技術(shù)力量,有義務(wù)也最有條件維護(hù)市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定,所以交易所應(yīng)該優(yōu)先發(fā)揮一線監(jiān)管的職責(zé)。 

  吳清認(rèn)為,交易所不僅是市場(chǎng)組織者、服務(wù)者,同時(shí)也是監(jiān)管者,這才是打造一家世界領(lǐng)先交易所應(yīng)該有的定位。

  據(jù)《財(cái)新》專訪,2016年以來,上交所強(qiáng)化了市場(chǎng)一線監(jiān)管,探索建立了“三位一體”的監(jiān)管體系。

  第一是以信息披露為目的的上市公司監(jiān)管,主要就是充分發(fā)揮信息披露作用。近年來為適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化和需要,交易所已經(jīng)開通信息披露直通車。 

  第二是針對(duì)異常交易行為的監(jiān)控。對(duì)一些過度的投機(jī)炒作,少數(shù)的游資、大戶對(duì)散戶“掠奪式”的交易,上交所采取了有針對(duì)性的舉措,逐步改善了市場(chǎng)交易的生態(tài)環(huán)境,對(duì)虛假申報(bào)、拉抬打壓、對(duì)倒對(duì)敲的異常交易行為進(jìn)行警示,確有必要時(shí)甚至盤中暫停個(gè)別異常交易賬戶。

  第三是“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管,發(fā)揮會(huì)員在客戶管理方面的優(yōu)勢(shì)和作用,督促會(huì)員切實(shí)承擔(dān)起客戶交易行為管理職責(zé),使其成為識(shí)別、發(fā)現(xiàn)、勸阻、制止客戶異常交易行為的第一道關(guān)口。 

  談開放:資本市場(chǎng)要有序開放、順勢(shì)而為

  關(guān)于資本市場(chǎng)對(duì)外開放,吳清認(rèn)為需要有序開放,順勢(shì)而為,這樣才能水到渠成。 

  自2014年滬港通開通和2017年A股納入MSCI新興市場(chǎng)指數(shù)以來,中國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開放不斷加深。時(shí)任上交所理事長(zhǎng)、黨委書記的吳清表示,上交所引領(lǐng)了交易所國(guó)際合作新趨勢(shì),正在研究滬倫通制度。2017年,吳清當(dāng)選世界交易所聯(lián)合會(huì)(WFE)主席,顯示了中國(guó)資本市場(chǎng)國(guó)際話語權(quán)提升,但他表示,中國(guó)資本市場(chǎng)國(guó)際化程度仍有待提高。 

  隨后,上交所通過優(yōu)化滬港通、推進(jìn)滬倫通、深化“一帶一路”沿線國(guó)家合作、支持交易所國(guó)際合作平臺(tái)建設(shè)和發(fā)展、加強(qiáng)國(guó)際合作與交流等措施,持續(xù)擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開放。

  同時(shí),吳清也提到,資本市場(chǎng)開放過程中也不可避免會(huì)存在跨境監(jiān)管問題。在一些特殊的情況下,境內(nèi)外市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)會(huì)帶來金融風(fēng)險(xiǎn)的跨境傳染,更多經(jīng)驗(yàn)、資本、技術(shù)等方面有優(yōu)勢(shì)的成熟投資者的進(jìn)入,在改變市場(chǎng)投資文化的同時(shí),也可能帶來包括跨境資本大進(jìn)大出等一些新的挑戰(zhàn)。 

  吳清認(rèn)為,只有用開放促進(jìn)改革,用改革完善機(jī)制,提升創(chuàng)新能力,兼收并蓄、為我所用、持續(xù)漸進(jìn),把握開放的節(jié)奏,做到有序開放,順勢(shì)而為,才能水到渠成。長(zhǎng)遠(yuǎn)來看,如果境外投資者參與A股的比重進(jìn)一步提升,上交所也會(huì)采取加強(qiáng)監(jiān)管手段,完善現(xiàn)有的交易監(jiān)察系統(tǒng),防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),確保資本市場(chǎng)健康發(fā)展。 

  談退市:要堅(jiān)定不移推進(jìn)退市制度改革 

  吳清認(rèn)為,退市是市場(chǎng)上重要的制度,能夠充分體現(xiàn)優(yōu)化資源配置、促進(jìn)優(yōu)勝劣汰、提升上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。 

  由于起步晚,可借鑒的歷史經(jīng)驗(yàn)不多,且受限于歷史原因,企業(yè)上市不易,可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力很差的公司存在退市難、退得少的問題,F(xiàn)在,隨著上市進(jìn)程的正;、市場(chǎng)化,“僵尸企業(yè)”的殼價(jià)值將慢慢消失。

  吳清認(rèn)為,既要充分考慮歷史過程中的退市困難,也要在IPO常態(tài)化和重組制度逐步完善的過程中堅(jiān)定不移地推進(jìn)退市制度,并針對(duì)性的提出:首先,交易所要承擔(dān)起退市的主體責(zé)任,發(fā)揮優(yōu)勢(shì),扛起一線監(jiān)管的擔(dān)子;第二,要建立更加科學(xué)合理的財(cái)務(wù)類退市指標(biāo);第三,要進(jìn)一步優(yōu)化退市相關(guān)配套措施。此外,還要完善投資者合法權(quán)益保護(hù)的配套機(jī)制。

 (編輯:楊銳)

(責(zé)任編輯:劉暢 )
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