近日，證監(jiān)會(huì)召開系列座談會(huì)，就加強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展廣泛聽取各方面意見建議。座談會(huì)由證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席吳清和領(lǐng)導(dǎo)班子成員分別主持。
證監(jiān)會(huì)表示，認(rèn)真對(duì)待來自各個(gè)方面的意見建議包括批評(píng)意見，經(jīng)過論證切實(shí)可行的馬上就辦，一時(shí)不具備條件的做好溝通解釋，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，依靠各個(gè)方面的共同努力把資本市場(chǎng)建設(shè)好、發(fā)展好。
2月19日晚間，證監(jiān)會(huì)官方微博發(fā)布了“證監(jiān)會(huì)召開系列座談會(huì)聽取意見建議”一文，該文章底端對(duì)外展示了部分精選評(píng)論。#證監(jiān)會(huì)官方微博對(duì)外展示評(píng)論#沖上熱搜，引發(fā)業(yè)界和網(wǎng)友熱議。
作為股民與專業(yè)律師溝通的“橋梁”，新浪股民維權(quán)平臺(tái)長(zhǎng)期專注于中小投資者的權(quán)益保護(hù)。在建設(shè)以投資者為本的呼聲下，如何幫助更多股民依法挽回?fù)p失？平臺(tái)多位專業(yè)律師建言獻(xiàn)策。
上海市信本律師事務(wù)所合伙人趙敬國(guó)律師表示，針對(duì)上市公司的日常監(jiān)管要持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)格打擊信息披露違法違規(guī)等違法行為。他建議，上市公司財(cái)務(wù)造假等嚴(yán)重?fù)p害中小投資者利益的違法行為，監(jiān)管部門繼續(xù)堅(jiān)持“零容忍”，從嚴(yán)打擊，立體追責(zé)。
另外，針對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，趙敬國(guó)律師表示，除了追究行為人行政責(zé)任之外，如何確立行為人的民事賠償責(zé)任，避免投資者因行為人違法行為受損，也是未來投資者保護(hù)的重要方面。
長(zhǎng)期代理投資者索賠的浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師建議：
1、提高上市公司、中介機(jī)構(gòu)的違法成本，不但要加大處罰力度，還要加快調(diào)查進(jìn)度。
2、對(duì)操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易違法行為，不僅要及時(shí)處罰，還要會(huì)同最高人民法院盡快出臺(tái)相關(guān)民事賠償司法解釋，為中小投資者維權(quán)提供強(qiáng)力支持。
3、針對(duì)上市公司欺詐上市、嚴(yán)重財(cái)務(wù)造假，要多搞幾個(gè)證券特別代表人訴訟案（集體訴訟），讓違法者賠得傾家蕩產(chǎn)，讓更多中小投資者依法挽回?fù)p失。
對(duì)于中小投資者權(quán)益保護(hù)問題，北京盈科（上海）律師事務(wù)所凌錚律師也提出了六個(gè)建議：1、進(jìn)一步加大對(duì)上市公司信息披露違法，尤其是財(cái)務(wù)造假行為的查處與懲治力度；
2、進(jìn)一步完善信披違法的行政處罰機(jī)制與中小投資者損害賠償司法機(jī)制的銜接；
3、針對(duì)欺詐發(fā)行，近一步完善強(qiáng)制回購(gòu)、損害賠償?shù)缺Ｗo(hù)中小投資者的實(shí)質(zhì)性舉措；
4、加大對(duì)上市公司大股東及實(shí)控人內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等違法犯罪行為的打擊力度；
5、盡快出臺(tái)關(guān)于中小投資者針對(duì)內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)維權(quán)索賠的司法解釋；
6、進(jìn)一步加大投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通過股東代位訴訟向上市公司的實(shí)控人、大股東、董監(jiān)高等主體的追責(zé)力度。
此外，江蘇振澤律師事務(wù)所合伙人張?jiān)坡蓭煴硎?/strong>，持續(xù)重點(diǎn)關(guān)注保障投資者權(quán)益，一是建議成立投資者證券訴訟保障資金，針對(duì)個(gè)別上市公司退市、財(cái)務(wù)情況差，投資者勝訴后無法獲賠的情況，可以由保障資金賠付；二是證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)與各地方法院合作聯(lián)動(dòng)，提高案件處罰、司法程序的速度和效率，讓股民更快獲得賠償；三是持續(xù)加大對(duì)不尊重市場(chǎng)、不尊重投資者的上市公司違規(guī)的查處，尤其是加大對(duì)財(cái)務(wù)造假類上市公司的打擊查處力度，進(jìn)一步提高上市公司違法成本，嚴(yán)厲打擊、樹立典型，震懾市場(chǎng)。
江西朗秋律師事務(wù)所劉冰華律師建議監(jiān)管縮短對(duì)上市公司違法行為的調(diào)查時(shí)間。他表示，大部分股民維權(quán)案件的訴訟時(shí)效都是從立案調(diào)查公告時(shí)甚至更早起算。調(diào)查期間，股民在不知道上市公司具體違法行為時(shí)起訴會(huì)受限，如果調(diào)查時(shí)間過長(zhǎng)，客觀上股民訴訟期就更短。
北京時(shí)擇律師事務(wù)所臧小麗律師表示，凈化市場(chǎng)，需要法治來護(hù)航。保護(hù)投資者，懲處證券違規(guī)，打擊黑中介，證監(jiān)會(huì)不能下個(gè)罰單就結(jié)束了。她建議，監(jiān)管還應(yīng)關(guān)注違規(guī)的上市公司再保護(hù)投資者上有沒有落到實(shí)處，投資者是否真正拿到賠償，中介機(jī)構(gòu)有沒有擔(dān)責(zé)且擔(dān)了多少責(zé)。
上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師表示，一直以來，監(jiān)管部門強(qiáng)調(diào)投資者保護(hù)是資本市場(chǎng)的重中之重，因此他建議：有必要清理或調(diào)整許多與中小投資者保護(hù)政策不完全一致的做法，比如轉(zhuǎn)融通制度、量化交易制度等，行政處罰要結(jié)合企業(yè)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)情況，全面實(shí)施代表人訴訟宜謹(jǐn)慎。
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