2月20日，上交所與深交所分別發(fā)布公告稱，在交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)寧波靈均于2月19日開盤后短時間內(nèi)大量賣出滬市股票與深市股票合計(jì)25.67億元導(dǎo)致A股大幅跳水，給予寧波靈均限制交易3天并公開譴責(zé)的處罰。
上交所公告如下：
2月19日，上交所在交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，9：30：00至9：31：00，寧波靈均投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱寧波靈均）管理的多個產(chǎn)品大量賣出滬市股票合計(jì)11.95億元，期間上證指數(shù)短時快速下挫。經(jīng)查明，寧波靈均上述交易違反了《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）第7.2條第（六）項(xiàng)“通過計(jì)算機(jī)程序自動生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易，影響本所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序”規(guī)定。
根據(jù)《交易規(guī)則》第7.8條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上交所決定，從2024年2月20日起至2024年2月22日止對寧波靈均管理的相關(guān)產(chǎn)品連續(xù)實(shí)施暫停投資者賬戶交易的監(jiān)管措施，即暫停相關(guān)產(chǎn)品賬戶在上述期間在上交所上市交易的所有股票交易，同時啟動對寧波靈均予以公開譴責(zé)的紀(jì)律處分程序。
上交所將按照中國證監(jiān)會部署要求，堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，堅(jiān)持以投資者為本，嚴(yán)管影響市場平穩(wěn)運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為。同時，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護(hù)市場正常交易秩序。
深交所公告如下：
2月19日，深交所在交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，9：30：00至9：30：42，寧波靈均投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“寧波靈均”）名下多個證券賬戶通過計(jì)算機(jī)程序自動生成交易指令、短時間內(nèi)集中大量下單，賣出深市股票合計(jì)13.72億元，期間深證成指快速下挫，影響了正常交易秩序，構(gòu)成了《深圳證券交易所交易規(guī)則》第6.2條第六項(xiàng)規(guī)定的異常交易行為。今年以來，寧波靈均名下證券賬戶已多次因異常交易行為被本所采取書面警示等監(jiān)管措施，但其仍未改正，繼續(xù)發(fā)生異常交易行為。
根據(jù)本所《限制交易實(shí)施細(xì)則》《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，本所決定，從2024年2月20日起至2024年2月22日止對寧波靈均名下相關(guān)證券賬戶采取限制交易措施，限制其在上述期間買賣在本所上市交易的所有股票，并啟動對寧波靈均公開譴責(zé)紀(jì)律處分的程序。
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