經(jīng)查明，北京卓識私募基金管理有限公司（下稱“北京卓識私募”）在參與深市首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價過程中存在以下違規(guī)行為：
一是內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備。風(fēng)險管理制度不完善，對信息泄露、報價偏離等風(fēng)險控制措施不足；改價程序、材料存檔要求不明確。新股詢價業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部制度的制定審批流程、報價討論決策過程記錄缺失；新股研究報告及模型留檔不完全。部分人員通訊設(shè)備未做管控；部分人員未按照內(nèi)部要求參與新股業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
二是估值研究不深入、定價依據(jù)不充分。部分內(nèi)部研究報告主要內(nèi)容存在簡單復(fù)制摘抄承銷商投價報告、粘貼錯誤等情形；部分新股盈利預(yù)測、主要參數(shù)假設(shè)設(shè)置未做詳細(xì)說明。新股研究報告估值區(qū)間及最終定價缺乏嚴(yán)謹(jǐn)完整的邏輯推導(dǎo)過程、客觀研究支持與合理解釋。
上述行為未遵守《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī) 2 則》第十八條、第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十六條等相關(guān)行業(yè)規(guī)范要求，違反了《深圳證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三條、第十一條、第十二條的相關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《深圳證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七十一條、第七十二條和《深圳證券交易所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第3號——發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管（試行）》第二十四條、第二十五條、第二十七條的規(guī)定，深交所決定對北京卓識私募采取書面警示的自律監(jiān)管措施。
深交所要求北京卓識私募，結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，對照首次公開發(fā)行股票詢價相關(guān)規(guī)則及要求，明確具體改進(jìn)措施和責(zé)任人，積極落實(shí)整改工作，并于收到本決定書之日起一個月內(nèi)向本所提交整改報告。 北京卓識私募應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，建立完善詢價制度流程，規(guī)范詢價行為，做到定價依據(jù)合理，決策流程完備，真正發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的專業(yè)定價能力。
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