因銀票貿(mào)易背景審查不嚴,烏魯木齊農(nóng)商行被罰60萬,時任高管也被罰款警告

2024-04-29 10:00:15 藍鯨財經(jīng)  金磊肖陽
烏魯木齊農(nóng)商行因銀行承兌匯票貿(mào)易背景真實性審查不嚴被罰60萬元,同時對時任新疆烏魯木齊農(nóng)商行營業(yè)部總經(jīng)理邵鵬進行警告并罰款7萬元。

近日,國家金融監(jiān)管總局新疆監(jiān)管局披露的行政處罰信息公開表顯示,新疆烏魯木齊農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(下稱“烏魯木齊農(nóng)商行”)因銀行承兌匯票貿(mào)易背景真實性審查不嚴被罰60萬元,同時對時任新疆烏魯木齊農(nóng)商行營業(yè)部總經(jīng)理邵鵬進行警告并罰款7萬元。

2022年11月,為了規(guī)范商業(yè)匯票業(yè)務,央行和銀保監(jiān)會聯(lián)合修訂發(fā)布了《商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理辦法》,明確規(guī)定銀行、農(nóng)村信用合作社、財務公司承兌人開展承兌業(yè)務時,應當嚴格審查出票人的真實交易關系和債權債務關系以及承兌風險,出票人應當具有良好資信。承兌的金額應當與真實交易關系和債權債務關系、承兌申請人的償付能力相匹配。而新疆烏魯木齊農(nóng)商行的主要違規(guī)事實對銀行承兌匯票貿(mào)易背景真實性審查不嚴。

同時,時任新疆烏魯木齊農(nóng)商行的營業(yè)部總經(jīng)理的邵鵬,因?qū)π陆疄豸斈君R農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司銀行承兌匯票貿(mào)易背景真實性審查不嚴的事項承擔責任,被警告和罰款7萬元。

(責任編輯:王曉雨 )
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