8月8日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)公告，部分中小金融機(jī)構(gòu)出借賬戶和利益輸送等國(guó)債交易違規(guī)行為被查處，對(duì)部分嚴(yán)重違規(guī)已移交中國(guó)人民銀行實(shí)施行政處罰，對(duì)于其他此類案件線索交易商協(xié)會(huì)正在加緊調(diào)查處理。
就在前一日，交易商協(xié)會(huì)對(duì)江蘇4家農(nóng)商銀行啟動(dòng)了自律調(diào)查，該協(xié)會(huì)表示這些機(jī)構(gòu)涉嫌在國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易中涉嫌操縱市場(chǎng)價(jià)格、利益輸送。
交易商協(xié)會(huì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)，江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司在國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易中涉嫌操縱市場(chǎng)價(jià)格、利益輸送。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)對(duì)上述4家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。
藍(lán)鯨新聞分別致電這四家銀行，蘇農(nóng)銀行(603323)表示目前正在自查，后續(xù)如果有進(jìn)展會(huì)進(jìn)行公告。昆山農(nóng)商行則表示沒有信息可提供，其余兩家電話未接聽。
藍(lán)鯨新聞發(fā)現(xiàn)，近年以來，交易商協(xié)會(huì)在債券市場(chǎng)自律方面動(dòng)作頻頻。
7月22日，該協(xié)會(huì)公告稱，6家貨幣經(jīng)紀(jì)公司在債券撮合交易留痕等方面涉嫌存在違規(guī)行為，涉及部分交易即時(shí)通訊工具運(yùn)營(yíng)商，決定對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。
4月，交易商協(xié)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)反映的情況發(fā)現(xiàn)，部分中小金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌違規(guī)代持、出借債券賬戶等行為。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)對(duì)6家中小金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。
通報(bào)稱，近期市場(chǎng)機(jī)構(gòu)反映，部分中小金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與外部人員串謀，利用國(guó)債利率下行預(yù)期進(jìn)行代持、利益輸送等違法違規(guī)行為有所增加。交易商協(xié)會(huì)指出各市場(chǎng)成員要加強(qiáng)內(nèi)控，高度重視債券業(yè)務(wù)合規(guī)檢查，避免發(fā)生此類違法違規(guī)行為。
據(jù)交易商協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，截至2023年末，共對(duì)52家機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，作出自律處分121家（人）次，涉及61家機(jī)構(gòu)和60名責(zé)任人。
總體來看，2023年銀行間債券市場(chǎng)投資交易類機(jī)構(gòu)受處分情況顯著增多，銀行間市場(chǎng)交易環(huán)節(jié)違規(guī)更受關(guān)注。從違規(guī)情形看，覆蓋違規(guī)交易債券、違規(guī)代持、利益輸送以及內(nèi)控缺失等。
其中，多家主承銷商因發(fā)行程序不規(guī)范、發(fā)行定價(jià)不審慎被處分。截至2023年，10家主承銷商因發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)被自律處分，涉及國(guó)有大行、股份制銀行、城商行、農(nóng)商行、證券公司等。從違規(guī)情形看，既有低價(jià)包銷、擠占投資人正常投標(biāo)等影響市場(chǎng)價(jià)格的情形，也有詢價(jià)程序不規(guī)范、發(fā)行程序執(zhí)行不到位等情形。除債務(wù)融資工具外，2023年交易商協(xié)會(huì)還對(duì)2家政策性銀行金融債發(fā)行環(huán)節(jié)不規(guī)范的情況立案調(diào)查。
“自融”“返費(fèi)”行為也被嚴(yán)肅查處，并占全年立案數(shù)量的43%。同時(shí)，交易協(xié)商會(huì)表示會(huì)更加注重全方位追責(zé)和壓實(shí)個(gè)人責(zé)任，聲譽(yù)處罰與從業(yè)限制并用，提升市場(chǎng)從業(yè)人員素質(zhì)。
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