華源證券一分公司被監(jiān)管責(zé)令改正 涉經(jīng)紀業(yè)務(wù)多項違規(guī)

8月20日，大連證監(jiān)局公告，對華源證券大連分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

從公告來看，華源證券大連分公司具體存在四大問題：

一、未采取有效措施對證券經(jīng)紀人代客理財、買賣股票等行為進行監(jiān)控。

二、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為回訪制度規(guī)定不完善。

三、未取得證券經(jīng)紀人管理軟件的相關(guān)權(quán)限，無法有效實施經(jīng)紀人管理職責(zé)。

四、對證券經(jīng)紀人異地展業(yè)行為管理不到位。

大連證監(jiān)局認為，上述情形不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十八條第二款以及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十六條、第十七條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，決定對華源證券大連分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

華源證券大連分公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)，就上述事項整改落實情況向大連證監(jiān)局提交書面整改報告。

來源：大連證監(jiān)局官網(wǎng)