金融監(jiān)管總局近日印發(fā)了《關(guān)于做好金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資擴(kuò)大試點(diǎn)工作的通知》（金辦發(fā)〔2024〕100號，以下簡稱《試點(diǎn)工作通知》）和《關(guān)于擴(kuò)大金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍的通知》（金辦便函〔2024〕1210號，以下簡稱《試點(diǎn)范圍通知》）。金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人就相關(guān)政策措施回答了記者提問。
一、相關(guān)政策措施的制定背景是什么？
當(dāng)前，我國社會融資總額中，間接融資仍然占據(jù)主體地位，這意味著需要走出一條具有中國特色的科技金融尤其是科創(chuàng)投資的發(fā)展之路。2020年以來，大型商業(yè)銀行下設(shè)的金融資產(chǎn)投資公司通過先期在上海開展股權(quán)投資試點(diǎn)，探索了路徑，積累了經(jīng)驗(yàn)，鍛煉了隊(duì)伍，已具備擴(kuò)大試點(diǎn)的條件。根據(jù)2024年6月國務(wù)院辦公廳《促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》（國辦發(fā)〔2024〕31號）有關(guān)部署，為切實(shí)發(fā)揮試點(diǎn)的引領(lǐng)帶動作用，鼓勵發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資，培育壯大耐心資本，金融監(jiān)管總局在充分吸納相關(guān)部委、金融機(jī)構(gòu)、地方政府意見的基礎(chǔ)上，近日印發(fā)了《試點(diǎn)工作通知》和《試點(diǎn)范圍通知》。
二、下一步將把哪些城市納入試點(diǎn)范圍？
《試點(diǎn)工作通知》提出，納入金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)的地區(qū)應(yīng)滿足經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)、科技企業(yè)數(shù)量較多、研發(fā)投入量較大、股權(quán)投資活躍等條件。根據(jù)上述條件，經(jīng)商相關(guān)部門，將把金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍由上海擴(kuò)大至北京、天津、上海、重慶、南京、杭州、合肥、濟(jì)南、武漢、長沙、廣州、成都、西安、寧波、廈門、青島、深圳、蘇州等18個大中型城市。
三、與上海試點(diǎn)相比，這次擴(kuò)大股權(quán)投資試點(diǎn)在政策上主要做了哪些調(diào)整？
《試點(diǎn)工作通知》對上海試點(diǎn)政策主要做了以下調(diào)整：一是適當(dāng)放寬股權(quán)投資金額和比例限制。將金融資產(chǎn)投資公司表內(nèi)資金進(jìn)行股權(quán)投資的金額占公司上季末總資產(chǎn)的比例由原來的4%提高到10%，投資單只私募股權(quán)投資基金的金額占該基金發(fā)行規(guī)模的比例由原來的20%提高到30%。二是進(jìn)一步完善盡職免責(zé)和績效考核體系。指導(dǎo)金融資產(chǎn)投資公司按照股權(quán)投資業(yè)務(wù)規(guī)律和特點(diǎn)，落實(shí)盡職免責(zé)要求，完善容錯糾錯機(jī)制，建立健全長周期、差異化的績效考核體系。
四、對金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險管控主要提出了哪些要求？
《試點(diǎn)工作通知》要求金融資產(chǎn)投資公司嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，建立完善股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)制度流程，按照市場化、法治化原則，在依法合規(guī)、風(fēng)險可控、商業(yè)可持續(xù)的前提下開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)。金融資產(chǎn)投資公司需通過附屬機(jī)構(gòu)發(fā)行私募股權(quán)投資基金的形式開展股權(quán)投資，相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)遵守私募投資基金監(jiān)督管理相關(guān)法規(guī)制度；要提升股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理能力，建立健全風(fēng)險管理體系，夯實(shí)風(fēng)險管理基礎(chǔ)，有效防控各類風(fēng)險；要優(yōu)化內(nèi)部管理流程，建立完善分級授權(quán)管理體系，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，不斷提升創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資水平。
五、下一步金融監(jiān)管總局將開展哪些工作？
金融監(jiān)管總局將指導(dǎo)五家金融資產(chǎn)投資公司認(rèn)真落實(shí)相關(guān)政策措施，積極推動更多項(xiàng)目落地。同時，會同相關(guān)部門及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化配套政策，繼續(xù)研究擴(kuò)大試點(diǎn)城市范圍，切實(shí)推動試點(diǎn)工作取得實(shí)效。
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