12月2日消息，近期基金風格漂移現(xiàn)象再次引起市場關注，北信瑞豐基金旗下北信瑞豐外延增長主題靈活配置（002123）因為風格飄移，被濟安金信基金評價中心給予“不予評級”。
北信瑞豐外延增長主題靈活配置（002123）成立日期2016-05-17，比較基準為中證800指數(shù)收益率*60%+中證綜合債券指數(shù)收益率*40%。現(xiàn)任基金經(jīng)理王玉玨，清華五道口金融碩士。曾任職于中國科學院長春光機所、�？怂箍禍y量技術(shù)有限公司、國投泰康信托有限公司、華夏理財有限責任公司，2019年起從事權(quán)益投資相關工作，管理證券類信托計劃和銀行理財產(chǎn)品的權(quán)益部分。2023年9月入職北信瑞豐基金管理有限公司。2024年1月17日擔任北信瑞豐外延增長主題基金、北信瑞豐平安中國主題基金的基金經(jīng)理。
北信瑞豐外延增長的基金合同稱，重點投資于外延增長主題的上市公司，并對“外延增長主題”股票進行了界定，包括并購已實施、并對公司的經(jīng)營持續(xù)性產(chǎn)生影響的，或已公告并購預案，在對其進行分析后判斷具備較強可操作性的總共六類上市公司。
不過從持倉情況看，自今年一季度起，該基金前十大重倉股便悉數(shù)換成了電力股，此后二、三季度重倉股未發(fā)生變動，儼然已成為一只電力主題基金。
對此，基金經(jīng)理王玉玨在三季報中表示，近年國內(nèi)電力能源企業(yè)并購的速度明顯提升，電力能源企業(yè)的頻繁并購重組不僅會持續(xù)提高企業(yè)自身的資產(chǎn)規(guī)模與盈利穩(wěn)定性，投資方向是符合“外延增長”題中之義的。
業(yè)內(nèi)人士指出，風格漂移的基金經(jīng)理往往在賭性上“更勝一籌”，且常常伴隨不公平對待持有人的問題。風格漂移不僅是基金經(jīng)理的問題，還反映了一家基金公司的風控合規(guī)存在不小漏洞。
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第31條明確規(guī)定，基金名稱顯示投資方向的，應當有百分之八十以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
基金的投資比例違反基金合同約定、突破投資范圍等“風格漂移”問題，違反了基金契約精神，也容易誤導投資者，不利于行業(yè)的長期健康發(fā)展。
此外，基金出現(xiàn)風格漂移現(xiàn)象，除了基金經(jīng)理和基金管理人應負責外，托管行也有一定的監(jiān)管責任。業(yè)內(nèi)人士表示，“托管行擁有基金投資組合的全面數(shù)據(jù)，在這一優(yōu)勢的加持下，托管行一定程度上也需要積極履行自身的監(jiān)督責任，定期排查其投資組合與基金合同約定的策略是否保持一致，從而保護投資者的利益�！�
有基民會問，如果自己買的基金經(jīng)理出現(xiàn)風格漂移，或者持有該風格飄移基金經(jīng)理管理的其他基金該怎么辦？市場人士建議，一旦發(fā)現(xiàn)上述情況就一個字撤，遠離渣男基金，別當韭菜，本金很貴，請勿浪費。
來源：新浪網(wǎng)
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