證券時(shí)報(bào)記者 賀覺淵
12月30日，中國人民銀行公布首批債市違規(guī)處罰。證券時(shí)報(bào)記者從接近央行人士了解到，近期，央行在監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)交易行為異常，通過對(duì)相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機(jī)構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。
公開資料顯示，被處罰的3家機(jī)構(gòu)分別是上海東亞期貨有限公司、天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司。經(jīng)調(diào)查，涉案機(jī)構(gòu)均存在內(nèi)控機(jī)制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定的若干行為。
央行在12月27日對(duì)3家機(jī)構(gòu)作出行政處罰，違法類型是“違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”，處罰內(nèi)容是警告、沒收違法所得和罰款。其中，央行對(duì)湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司處以警告、罰款1310萬元；對(duì)天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司處以警告，沒收違法所得3.97萬元，罰款1103萬元；對(duì)上海東亞期貨有限公司處以警告，沒收違法所得857.25萬元，罰款3606.76萬元。此外，央行也對(duì)3家機(jī)構(gòu)的相關(guān)負(fù)責(zé)人作出警告和罰款。
近兩年，債券市場(chǎng)總體處于牛市行情，金融機(jī)構(gòu)固收投資業(yè)務(wù)普遍獲利豐厚，一些從業(yè)人員趁所在機(jī)構(gòu)內(nèi)控較薄弱之機(jī)，開展違規(guī)交易。今年以來，央行已建立銀行間市場(chǎng)常態(tài)化監(jiān)測(cè)摸排和行政執(zhí)法機(jī)制。對(duì)摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索，后續(xù)將繼續(xù)開展核查，并根據(jù)核查情況開展立案調(diào)查和處罰。
交易商協(xié)會(huì)也在12月30日組織部分市場(chǎng)投資機(jī)構(gòu)召開座談會(huì)，明確將全面加強(qiáng)自律管理，大力推動(dòng)衍生品市場(chǎng)發(fā)展，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展。對(duì)于調(diào)查發(fā)現(xiàn)的部分公司治理不健全、風(fēng)控能力不強(qiáng)的中小金融機(jī)構(gòu)，將及時(shí)通報(bào)監(jiān)管部門。
記者從接近央行人士了解到，接下來，央行將繼續(xù)秉持市場(chǎng)化、法治化原則，加強(qiáng)債券市場(chǎng)建設(shè)，支持正常合規(guī)的交易，同時(shí)對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
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