上海金融監(jiān)管局開出49張罰單，涉光大、華瑞、工行、人保多家銀行及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

藍(lán)鯨新聞2月8日訊，近日，上海金融監(jiān)管局對(duì)49家金融機(jī)構(gòu)及個(gè)人開出罰單，涉及銀行及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的多項(xiàng)違規(guī)行為。如光大銀行(601818)、工商銀行、中國(guó)銀行(601988)、建設(shè)銀行、上海農(nóng)商行、華瑞銀行、浦東中銀富登村鎮(zhèn)銀行以及平安人壽、平安養(yǎng)老險(xiǎn)、人保財(cái)險(xiǎn)等。

中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行及其員工被罰 。潘志超（時(shí)任中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理）因員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被警告并罰款5萬(wàn)元。 周宏斌（時(shí)任中國(guó)光大銀行股份有限公司上海徐匯支行副行長(zhǎng)）因員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被禁止從事銀行業(yè)工作五年。 李榮（時(shí)任中國(guó)光大銀行股份有限公司上海北外灘支行行長(zhǎng)助理）因員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被警告并罰款5萬(wàn)元。陳穎（時(shí)任中國(guó)光大銀行股份有限公司上海徐匯支行零售理財(cái)經(jīng)理）因員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被禁止從事銀行業(yè)工作終身。張偉來（時(shí)任中國(guó)光大銀行股份有限公司上海北外灘支行理財(cái)經(jīng)理）因員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被禁止從事銀行業(yè)工作終身。中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行因員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被罰款150萬(wàn)元。

中國(guó)工商銀行(601398)股份有限公司及其員工被罰。 徐衛(wèi)東（時(shí)任中國(guó)工商銀行股份有限公司私人銀行部副總經(jīng)理、綜合管理部資深經(jīng)理）因多項(xiàng)違規(guī)行為，被禁止從事銀行業(yè)工作終身。馬健（時(shí)任中國(guó)工商銀行股份有限公司私人銀行部總經(jīng)理）因未按規(guī)定程序選聘金融服務(wù)合作機(jī)構(gòu)等違規(guī)行為，被警告并罰款10萬(wàn)元。韓杰（時(shí)任中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市金山衛(wèi)支行行長(zhǎng)）因貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被警告。中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市金山支行因貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被罰款20萬(wàn)元。

中國(guó)銀行股份有限公司及其員工被罰。 張霄燕（時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司上海市盧灣支行副行長(zhǎng)）因貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被警告。 仇一塵（時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司上海市浦東分行副行長(zhǎng)）因貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被警告并罰款5萬(wàn)元。 中國(guó)銀行股份有限公司上海市浦東分行因貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被罰款110萬(wàn)元。中國(guó)銀行股份有限公司上海市盧灣支行因貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被罰款30萬(wàn)元。中國(guó)銀行股份有限公司上海市徐匯支行因貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被罰款30萬(wàn)元。

中國(guó)建設(shè)銀行(601939)股份有限公司及其員工被罰。馮儷莉（時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市第四支行客戶經(jīng)理）因貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被警告。陳宏毅（時(shí)任中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市金山石化支行副行長(zhǎng)）因貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被警告并罰款5萬(wàn)元。 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市金山石化支行因貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被罰款40萬(wàn)元。

以及蔡仁祥（時(shí)任中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司上海市奉賢支公司負(fù)責(zé)人）因利用開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人牟取不正當(dāng)利益，被警告并罰款9萬(wàn)元。上海華瑞銀行股份有限公司因多項(xiàng)違規(guī)行為，被罰沒共計(jì)680.116088萬(wàn)元。上海金山惠民村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司因多項(xiàng)違規(guī)行為，被罰款220萬(wàn)元。

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