身兼多個(gè)要職的銀行高管敏感期炒股，只收一紙監(jiān)管關(guān)注。
近日，招商銀行(600036,股吧)（600036.SH）公告稱，上交所發(fā)布關(guān)于《對(duì)招商銀行股份有限公司時(shí)任行長(zhǎng)助理劉輝予以監(jiān)管關(guān)注的決定》(下稱《決定》)，招商銀行時(shí)任行長(zhǎng)助理劉輝構(gòu)成定期報(bào)告窗口期違規(guī)買賣公司股票，對(duì)其予以監(jiān)管關(guān)注。
公開(kāi)資料顯示，劉輝自2019年4月起任招商銀行行長(zhǎng)助理，目前同時(shí)兼任招銀理財(cái)董事長(zhǎng)、招商基金董事長(zhǎng)。
對(duì)此，公司內(nèi)部是如何看待與處理，第一財(cái)經(jīng)記者向招商銀行進(jìn)行采訪了解，截至發(fā)稿，未收到回復(fù)。在律師看來(lái)，年報(bào)披露的窗口期，不僅是時(shí)間上的違規(guī)，而且是否涉及公司內(nèi)幕信息，都需要進(jìn)一步調(diào)查。
行長(zhǎng)助理違規(guī)炒股
公告顯示，經(jīng)查明，2020年3月9日，劉輝買入招商銀行股票1.8萬(wàn)股，買入金額為61.812萬(wàn)元。2020年3月21日，招商銀行披露2019年年度報(bào)告。
年報(bào)顯示，招商銀行2019年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2697.03億元，同比增長(zhǎng)8.51%；凈利潤(rùn)928.67億元，同比增長(zhǎng)15.28%。
《決定》指出，劉輝作為上市公司時(shí)任高級(jí)管理人員，其在定期報(bào)告披露前30日內(nèi)買入公司股票的行為，構(gòu)成定期報(bào)告窗口期違規(guī)買賣公司股票，上述行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條，《上海證券交易所上市規(guī)則》第1.4條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
考慮到劉輝承諾，三年內(nèi)不賣出上述違規(guī)買入股票，三年后如賣出該部分股票，所得收益歸上市公司所有，決定酌情從輕處理。最終，上交所作出監(jiān)管措施決定，對(duì)劉輝予以監(jiān)管關(guān)注。
上交所表示，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，以及在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
是否涉嫌內(nèi)幕交易仍需調(diào)查
招商銀行官方網(wǎng)站顯示，該行共有兩名行長(zhǎng)助理，其中之一為劉輝，兼任招銀理財(cái)董事長(zhǎng)、招商基金董事長(zhǎng)。
從履歷來(lái)看，劉輝是清華大學(xué)和香港中文大學(xué)金融財(cái)務(wù)方向工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1995年4月加入招商銀行，歷任總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、總行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、總行資產(chǎn)負(fù)債管理部總經(jīng)理兼總行投資管理部總經(jīng)理、總行投行與金融市場(chǎng)總部總裁兼總行資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。2019年4月起擔(dān)任招商銀行行長(zhǎng)助理。
不難看出，劉輝深諳資本市場(chǎng)游戲規(guī)則，某從事資本市場(chǎng)研究的律師告訴第一財(cái)經(jīng)記者，招商銀行3月21日發(fā)布年報(bào)，其高管3月9日購(gòu)買股票，是否涉嫌內(nèi)幕交易？這個(gè)可能需要更為嚴(yán)格的調(diào)查，不應(yīng)該僅從交易所層面的一個(gè)監(jiān)管關(guān)注便了結(jié)此事。
“監(jiān)管措施酌情從輕說(shuō)起來(lái)有依據(jù)，但是，仔細(xì)推敲一下，高管短線交易，本來(lái)所得就應(yīng)該歸公司，現(xiàn)在劉輝承諾三年不賣，賣股票所得收益歸公司，只是說(shuō)得好聽(tīng)罷了�！绷硪晃粡氖沦Y本市場(chǎng)研究多年的律師向記者分析道。
Choice顯示，劉輝今年并非只交易上交所認(rèn)定違規(guī)的那一筆，3月23日、3月24日、7月23日、7月24日、7月27日均有增持，合計(jì)買入5萬(wàn)股招商銀行股票，參考市值變動(dòng)160.96萬(wàn)元。截至7月27日，劉輝合計(jì)持有招商銀行20.21萬(wàn)股。
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