違反銀行間市場(chǎng)自律管理規(guī)則,光大銀行、渤海銀行遭交易商協(xié)會(huì)處分

2020-11-06 12:51:05 藍(lán)鯨財(cái)經(jīng) 

11月6日,中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”)發(fā)布兩則自律處分信息顯示,光大銀行(601818,股吧)以及渤海銀行因違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則,被交易商協(xié)會(huì)談話并責(zé)令整改。

具體來(lái)看,交易商協(xié)會(huì)指出,光大銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商,在相關(guān)債務(wù)融資工具的簿記建檔過(guò)程中未妥善保存工作底稿,未就簿記建檔工作建立有效的內(nèi)部監(jiān)督制度,違反了銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則。

依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)2020年第11次自律處分會(huì)議審議,對(duì)光大銀行予以誡勉談話,責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

無(wú)獨(dú)有偶,自律處分信息顯示,渤海銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商,在相關(guān)債務(wù)融資工具的簿記建檔過(guò)程中未妥善保存簿記建檔相關(guān)工作底稿,簿記建檔內(nèi)部監(jiān)督控制等制度未得到有效執(zhí)行,內(nèi)部監(jiān)督部門未參與集體決策、出具書面意見(jiàn),違反了銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則。

同樣,依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)2020年第11次自律處分會(huì)議審議,對(duì)渤海銀行予以誡勉談話,責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)據(jù)交易商協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站統(tǒng)計(jì),2020年以來(lái),交易商協(xié)會(huì)共對(duì)5家債務(wù)融資工具主承銷商進(jìn)行了處分。除了上述光大銀行以及渤海銀行之外,此前對(duì)北京銀行(601169,股吧)、興業(yè)銀行(601166,股吧)以及中信證券(600030,股吧)也進(jìn)行了相應(yīng)的處分。

其中,興業(yè)銀行與中信證券違反的相關(guān)管理規(guī)則一致,均因“在部分債務(wù)融資工具選聘主承銷商的投標(biāo)過(guò)程中,中標(biāo)承銷費(fèi)率遠(yuǎn)低于市場(chǎng)正常水平,預(yù)估承銷費(fèi)收入遠(yuǎn)低于其業(yè)務(wù)開展平均成本”,遭到交易商協(xié)會(huì)的警告,并被責(zé)令整改。

北京銀行因在債務(wù)融資工具注冊(cè)發(fā)行和后續(xù)管理期間存在違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為,被交易商協(xié)會(huì)警告,暫停債務(wù)融資工具主承銷相關(guān)業(yè)務(wù)6個(gè)月,并被責(zé)令整改。

(責(zé)任編輯:張洋 HN080)
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