1月20日，交易商協(xié)會發(fā)布多則自律處分信息，招商銀行(600036)、平安銀行(000001)、交通銀行、廣州農(nóng)商行、江蘇銀行(600919)、興業(yè)銀行(601166)作為債務融資工具主承銷商及簿記管理人或相關債務融資工具聯(lián)席主承銷商，在承銷發(fā)行工作開展中，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為。
具體來看，招商銀行作為債務融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在四項違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為。一是多期債務融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，個別債務融資工具擠占了其他投資人的正常投標，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。二是低價包銷多期債務融資工具，影響了市場正常秩序。三是債務融資工具承銷協(xié)議的簽訂不規(guī)范。四是多期債務融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。自律處分會議充分考量了招商銀行針對上述違規(guī)事項的積極整改情況。根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議初審、復審，對招商銀行予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
平安銀行作為相關債務融資工具聯(lián)席主承銷商，未按發(fā)行文件約定，取利率區(qū)間上限開展余額包銷，相關行為擠占了其他市場投資人的份額，損害了其他投資人權益，并影響了發(fā)行利率，對市場正常秩序造成了一定不良影響。根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議初審、復審，對平安銀行予以通報批評；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
交通銀行作為債務融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在多期債務融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，個別債務融資工具擠占了其他投資人的正常投標，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率，對市場正常秩序造成了一定不良影響。多期債務融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范兩項違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為。自律處分會議充分考量了交通銀行針對上述違規(guī)事項的積極整改情況。根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議初審、復審，對交通銀行予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
廣州農(nóng)商行作為債務融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，擠占了其他投資人的正常投標，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率，對市場正常秩序造成了一定不良影響。簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議初審、復審，對廣州農(nóng)商行予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
江蘇銀行作為債務融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，個別債務融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，擠占了其他投資人的正常投標，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。低價包銷多期債務融資工具，影響了市場正常秩序。多期債務融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對江蘇銀行予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
興業(yè)銀行作為債務融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在兩項違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為：具體來看，一是低價包銷多期債務融資工具，影響了市場正常秩序。二是多期債務融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。自律處分會議還考量了興業(yè)銀行曾于2020年5月因承銷環(huán)節(jié)違規(guī)受到自律處分的情況。根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對興業(yè)銀行予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
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