準(zhǔn)格爾旗蒙商村鎮(zhèn)銀行違規(guī)被罰 大股東為蒙商銀行

2023-03-31 13:43:00 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月31日訊 銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的鄂爾多斯(600295)銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表(鄂銀保監(jiān)罰決字〔2022〕25號、26號)顯示,準(zhǔn)格爾旗蒙商村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司違規(guī)辦理信貸業(yè)務(wù),鄂爾多斯銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第一款第(五)項(xiàng),對其罰款40萬元。準(zhǔn)格爾旗蒙商村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司未經(jīng)任職資格許可實(shí)際履行高級管理人員職責(zé),鄂爾多斯銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第一款第(一)項(xiàng),對其罰款30萬元。

鄂銀保監(jiān)罰決字〔2022〕27號顯示,李建華是準(zhǔn)格爾旗蒙商村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司違規(guī)辦理信貸業(yè)務(wù)、未經(jīng)任職資格許可實(shí)際履行高級管理人員職責(zé)直接責(zé)任人。鄂爾多斯銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,對李建華作出禁止銀行業(yè)從業(yè)五年的行政處罰決定。

鄂銀保監(jiān)罰決字〔2022〕28號顯示,王剛是準(zhǔn)格爾旗蒙商村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司違規(guī)辦理信貸業(yè)務(wù)直接責(zé)任人。鄂爾多斯銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,對王剛作出禁止銀行業(yè)從業(yè)三年的行政處罰決定。

資料顯示,準(zhǔn)格爾旗蒙商村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司的大股東是蒙商銀行股份有限公司,持股比例為51%。

相關(guān)法規(guī):

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為原文:

(責(zé)任編輯:王治強(qiáng) HF013)
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