建元信托及時(shí)任董事長(zhǎng)等被通報(bào)批評(píng) 相關(guān)違規(guī)行為主要發(fā)生在“安信信托時(shí)期”

11月28日，上交所作出對(duì)建元信托（600816.SH，股價(jià)3.19元，市值314.04億元）及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定。

建元信托的前身為安信信托(600816)，安信信托經(jīng)過重組后，目前正在以建元信托的“新身份”對(duì)外展業(yè)。而此次上交所通報(bào)批評(píng)的相關(guān)違規(guī)行為，主要發(fā)生在“安信信托時(shí)期”。

原安信信托及時(shí)任董事長(zhǎng)等被通報(bào)批評(píng)

上交所在紀(jì)律處分決定書中披露了原安信信托在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面的違規(guī)行為。

一是未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用。2017年12月30日，安信信托通過信托計(jì)劃發(fā)放信托貸款5億元。2018年1月，上述資金中2.97億元間接轉(zhuǎn)入安信信托原控股股東上海國(guó)之杰投資發(fā)展有限公司賬戶。安信信托于2018年12月以固有資金1.814億元認(rèn)購(gòu)上述信托計(jì)劃部分份額。2021年4月，安信信托收到上述信托份額轉(zhuǎn)讓款。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金，安信信托未及時(shí)披露上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，亦未按規(guī)定在2018年、2019年、2020年年度報(bào)告及2019年、2020年半年度報(bào)告中披露。

二是對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露。安信信托于2016年10月出具《擔(dān)保函》，約定在投保人無法如期履行受讓義務(wù)時(shí)承擔(dān)不可撤銷的連帶責(zé)任，所涉擔(dān)保本金7億元。2021年4月，上述擔(dān)保義務(wù)解除。安信信托未在發(fā)生擔(dān)保時(shí)就該事項(xiàng)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，未在臨時(shí)公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度報(bào)告及2017年至2020年半年度報(bào)告中披露。

責(zé)任人方面，時(shí)任董事長(zhǎng)王少欽作為安信信托主要負(fù)責(zé)人和信息披露的第一責(zé)任人，時(shí)任總裁楊曉波作為安信信托日常經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任董事（代董事長(zhǎng)、總裁）邵明安先后作為安信信托日常經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人、主要負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，其中王少欽、邵明安對(duì)公司全部違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，楊曉波對(duì)前述公司第二項(xiàng)違規(guī)負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)安信信托及時(shí)任董事長(zhǎng)王少欽、時(shí)任總裁楊曉波、時(shí)任董事（代董事長(zhǎng)、總裁）邵明安予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

值得一提的是，2023年10月12日，王少欽曾被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局作出行政處罰，取消銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事和高級(jí)管理人員任職資格終身。

經(jīng)過重組之后，建元信托在此前的公告中提到，王少欽、楊曉波、邵明安已不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。

股票已撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)提示

2020年以來，原安信信托在有關(guān)部門的指導(dǎo)下開展重大風(fēng)險(xiǎn)化解工作。2022年度，風(fēng)險(xiǎn)處置工作取得階段性成果，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局（原上海銀保監(jiān)局）解除了對(duì)原安信信托采取的暫停自主管理類資金信托業(yè)務(wù)審慎監(jiān)管強(qiáng)制措施；公司實(shí)際控制人完成變更，公司治理體系得以重塑、管理團(tuán)隊(duì)得以加強(qiáng)。

今年4月，建元信托向特定對(duì)象上海砥安投資管理有限公司（下稱“上海砥安”）發(fā)行43.75億股股票，募集資金總額為90.13億元。本次定增完成后，公司資產(chǎn)規(guī)模和資本實(shí)力顯著提升。目前上海砥安為公司控股股東，上海電氣(601727)控股集團(tuán)有限公司、上海國(guó)盛（集團(tuán)）有限公司、上海機(jī)場(chǎng)(600009)（集團(tuán)）有限公司、上海國(guó)際集團(tuán)有限公司以及中國(guó)信托業(yè)保障基金有限責(zé)任公司為公司的間接或直接股東。

根據(jù)建元信托三季度報(bào)告，營(yíng)業(yè)收入方面，2023年1—9月，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入8453.97萬元，實(shí)現(xiàn)信托業(yè)務(wù)收入7300余萬元，涉及信托項(xiàng)目近20個(gè)，收入來源相較往年更為分散；經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)方面，2023年1—9月，公司實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)3438.97萬元，已實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

圖片來源：WInd客戶端

記者注意到，2023年11月3日，上交所同意撤銷對(duì)建元信托股票實(shí)施的其他風(fēng)險(xiǎn)警示。11月17日，正式撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示后，建元信托A股簡(jiǎn)稱由“ST建元”變更為“建元信托”，公司股票交易的日漲跌幅限制由5%變更為10%。

受建元信托“摘帽”消息等影響，近期，ST建元股價(jià)連續(xù)上升，此前曾在8個(gè)交易日內(nèi)錄得7個(gè)漲停，累計(jì)漲幅為37.35%，累計(jì)換手率為3.74%。對(duì)于股價(jià)異動(dòng)情況，建元信托一度連發(fā)兩份公告予以澄清。