2月1日金融一線消息，中國人民銀行江蘇省分行行政處罰信息公示表-蘇銀罰決字〔2024〕1-3號顯示，中國郵政儲蓄銀行股份有限公司南通市分行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被罰款107萬元。
時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司南通市分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理孫某、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司南通市分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理楊某元，對分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)事項負(fù)有責(zé)任，分別被罰款1萬元、2.5萬元。
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序號 |
當(dāng)事人名稱（姓名） |
行政處罰決定書文號 |
違法行為類型 |
行政處罰內(nèi)容 |
作出行政處罰 決定機關(guān)名稱 |
作出行政處罰 決定日期 |
備注 |
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1 |
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司南通市分行 |
蘇銀罰決字〔2024〕1號 |
未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。 |
罰款107萬元。 |
中國人民銀行江蘇省分行 |
2024年1月10日 |
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2 |
孫某（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司南通市分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理） |
蘇銀罰決字〔2024〕2號 |
對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司南通市分行以下違法行為負(fù)有責(zé)任： 未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。 |
罰款1萬元。 |
中國人民銀行江蘇省分行 |
2024年1月10日 |
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3 |
楊某元（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司南通市分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理） |
蘇銀罰決字〔2024〕3號 |
對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司南通市分行以下違法行為負(fù)有責(zé)任： 未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。 |
罰款2.5萬元。 |
中國人民銀行江蘇省分行 |
2024年1月10日 |
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