涉及多項違法行為類型 湖南南岳農(nóng)村商業(yè)銀行、湖南寧遠農(nóng)村商業(yè)銀行共計被罰181.8萬元

2月1日金融一線消息，人民銀行湖南省分行行政處罰信息公示表顯示，湖南南岳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下七項違法行為類型，受到警告，并被罰款68萬元。

1．虛報、瞞報金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)；

2．未按規(guī)定報送單位銀行結(jié)算賬戶開戶資料；

3．違反人民幣現(xiàn)金收付管理規(guī)定；

4．違反貨幣防偽反假業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

5．違反個人征信信息安全管理要求；

6．未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

7．未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

時任湖南南岳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司風險管理部總經(jīng)理康某新，對公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責任，被罰款2萬元。

湖南寧遠農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下八項違法行為類型，受到警告，并被罰款113.8萬元。

1．虛報、瞞報金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)；

2．未按規(guī)定向中國人民銀行報送賬戶開立資料；

3．未按規(guī)定建立貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定內(nèi)部管理制度和操作規(guī)范；

4．不當保管假幣；

5．未按規(guī)定將假幣解繳當?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)；

6．占壓財政資金；

7．違反安全管理要求；

8．未按規(guī)定對異議進行書面回復(fù)。

時任湖南寧遠農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司信貸管理部經(jīng)理李某軍對公司未按規(guī)定對異議進行書面回復(fù)負有責任，被罰款4萬元。