2月1日金融一線消息,中國(guó)人民銀行畢節(jié)市分行行政處罰信息公示表顯示,金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社存在以下八項(xiàng)違法行為類型,受到警告,并被罰款71.8萬(wàn)元。
時(shí)任金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社副主任(分管反洗錢工作)李昌杰對(duì)公司未按規(guī)定重新識(shí)別客戶負(fù)有責(zé)任,被罰款2.25萬(wàn)元。
時(shí)任金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社桂花分社主任余剛品對(duì)公司與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任,被罰款1萬(wàn)元。
序號(hào) | 當(dāng)事人名稱(姓名) | 行政處罰決定書文號(hào) | 違法行為類型 | 行政處罰內(nèi)容 | 作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱 | 作出行政處罰決定日期 | 備注 |
1 | 金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社 | 畢銀罰決字〔2024〕第1號(hào) |
1.開立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶未向中國(guó)人民銀行金沙縣支行備案; 2.違規(guī)將個(gè)人銀行結(jié)算賬戶設(shè)置為非個(gè)體工商戶特約商戶收單賬戶; 3.未按《中國(guó)人民銀行貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理辦法》規(guī)定收繳假幣; 4.占?jí)菏占{的預(yù)算收入; 5.將經(jīng)收的稅款轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財(cái)政款項(xiàng)”以外其他科目或賬戶進(jìn)行核算; 6.向金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)提供個(gè)人不良信息,未事先告知信息主體本人; 7.未按規(guī)定重新識(shí)別客戶; 8.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。 |
警告,罰款71.8萬(wàn)元 | 中國(guó)人民銀行畢節(jié)市分行 | 2024年1月9日 | |
2 |
李昌杰(時(shí)任金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社副主任(分管反洗錢工作)) |
畢銀罰決字〔2024〕第2號(hào) | 對(duì)金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社的以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定重新識(shí)別客戶。 | 罰款2.25萬(wàn)元 | 中國(guó)人民銀行畢節(jié)市分行 | 2024年1月9日 | |
3 |
余剛品(時(shí)任金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社桂花分社主任) |
畢銀罰決字〔2024〕第3號(hào) | 對(duì)金沙縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社的以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任:與身份不明的客戶進(jìn)行交易。 | 罰款1萬(wàn)元 | 中國(guó)人民銀行畢節(jié)市分行 | 2024年1月9日 |
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