中國(guó)人民銀行云南省分行發(fā)布多張罰單 三家農(nóng)商行共計(jì)被罰172.3萬(wàn)元

2月1日金融一線消息，中國(guó)人民銀行云南省分行行政處罰信息公示表顯示，云南雙江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（原雙江拉祜族佤族布朗族傣族自治縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社）存在以下五項(xiàng)違法行為類(lèi)型，被處警告，并處66萬(wàn)元罰款。

1．違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；

2．違反賬戶(hù)管理規(guī)定；

3．違反信用信息采集、提供、查詢(xún)相關(guān)管理規(guī)定；

4．未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；

5．未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告。

三名時(shí)任員工對(duì)上述事由負(fù)有責(zé)任，共計(jì)被罰款5.8萬(wàn)元。

云南隆陽(yáng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下四項(xiàng)違法行為類(lèi)型，被處警告，并處63.3萬(wàn)元罰款。兩名時(shí)任員工共計(jì)被罰2.8萬(wàn)元。

1．違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；

2．違反賬戶(hù)管理規(guī)定；

3．違反信用信息采集、提供、查詢(xún)相關(guān)管理規(guī)定；

4．未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)。

云南巍山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下四項(xiàng)違法行為類(lèi)型，被處警告，并處43萬(wàn)元罰款。兩名時(shí)任員工共計(jì)被罰2萬(wàn)元。

1．違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；

2．違反賬戶(hù)管理規(guī)定；

3．占?jí)贺?cái)政存款或資金；

4．未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)。