興業(yè)銀行廈門分行|2024年基層合規(guī)履職能力提升訓練

　　根據(jù)總分行“三基”管理提升方案及近期檢查情況，為進一步提升分行案防管理及內(nèi)控檢查的工作質(zhì)效，廈門分行開展2024年“興合動力-基層重要崗位基本制度學習月”系列活動，并于8月15日舉辦“興合動力-基層合規(guī)履職能力提升訓練營”現(xiàn)場培訓項目。

　　培訓圍繞商業(yè)銀行合規(guī)內(nèi)控管理、案防管理及監(jiān)管形勢等方面展開，針對分支行負責人、分支行合規(guī)經(jīng)理、各部門檢查專家等不同受訓對象，分類分層開展培訓，共計100余人參訓。

　　支行：強化責任意識 提高履職能力

　　訓練營面向支行負責人和合規(guī)經(jīng)理開設專場，注重責任意識強化與履職能力的提升。

　　強化責任意識：以近期各地監(jiān)管局公布罰單，及針對支行負責人和基層員工出具的典型監(jiān)管罰單為切入點，對支行負責人管理、領導與監(jiān)督責任進行深入探討。

　　提升履職能力：以《興業(yè)銀行基層經(jīng)營機構負責人履職手冊》為參照，通過業(yè)內(nèi)案例討論和老師經(jīng)驗分享，梳理支行日常合規(guī)管理的側重點，為支行解疑支招。

　　部門：強化協(xié)同聯(lián)動 提升檢查水平

　　訓練營面向部門合規(guī)經(jīng)理和檢查專家開設專場，強調(diào)各部門、各條線合規(guī)管理的全面參與、協(xié)同聯(lián)動，推進構建大檢查監(jiān)督體系。

　　強調(diào)協(xié)同聯(lián)動：以《涉刑案件風險防控管理辦法》解讀為切入點，強調(diào)各部門應秉承“預防為主、關口前移”的原則，在培訓教育、檢查監(jiān)督、內(nèi)部問責、整改跟蹤、信息化建設等方面著手，共同筑牢分行合規(guī)防線。

　　提升檢查水平：以《基礎管理重點領域檢查監(jiān)督參考手冊》為藍本，探討當前監(jiān)管關注的檢查要點，通過對監(jiān)管處罰典型案例的反向思考與剖析，探討銀行方在風險暴露前期可自查與整改的要點。

　　基層重要崗位基本制度學習月

　　分行2024年“興合動力-基層重要崗位基本制度學習月”系列活動圍繞《基層重要崗位應知應會制度清單》《基層重要崗位主要負面行為清單》，聯(lián)合各對口主管部門推出10門線上課程，組織9場現(xiàn)場培訓，涉及理財經(jīng)理、外匯業(yè)務人員、企金客戶經(jīng)理、交易銀行產(chǎn)品經(jīng)理、信用卡營銷人員、采購人員、同業(yè)業(yè)務人員、投行產(chǎn)品經(jīng)理、審查放款人員、收單人員、軟件研發(fā)、IT運維人員等基層重要崗位，累計參訓7533人次。

　　通過本次培訓，分支行員工對所轄崗位業(yè)務、系統(tǒng)、操作流程進行系統(tǒng)、深入學習，對禁止性規(guī)定深化認知，進一步提升合規(guī)與風險意識，在業(yè)務推進中更為科學、有效把握好合規(guī)內(nèi)控與經(jīng)營目標的協(xié)調(diào)關系，夯實業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展基石。

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