2月7日，國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站顯示，核準楊宏華夏銀行首席合規(guī)官的任職資格，正式批復(fù)日期為1月22日。
去年8月16日，國家金融監(jiān)管總局發(fā)布《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱“《意見稿》”），要求金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，首席合規(guī)官是高級管理人員，接受機構(gòu)董事長和行長（總經(jīng)理）直接領(lǐng)導(dǎo)，向董事會負責(zé)。
截至目前，楊宏是《意見稿》發(fā)布以來首例獲得監(jiān)管核準的銀行業(yè)領(lǐng)域首席合規(guī)官。事實上，包括楊宏任職資格的批復(fù)在內(nèi)，《意見稿》發(fā)布以來已有多家金融機構(gòu)首席合規(guī)官獲得監(jiān)管核準，涵蓋集團財務(wù)公司、消費金融公司、金融租賃公司、銀行理財子公司等。
新規(guī)后銀行業(yè)迎首位首席合規(guī)官，
華夏銀行楊宏任職資格獲批
國家金融監(jiān)督管理總局近日發(fā)布的相關(guān)批復(fù)顯示，核準楊宏華夏銀行(600015)首席合規(guī)官的任職資格。
與此同時，華夏銀行應(yīng)要求上述核準任職資格人員嚴格遵守金融監(jiān)管總局有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，自行政許可決定作出之日起3個月內(nèi)到任，并按要求及時報告到任情況。未在上述規(guī)定期限內(nèi)到任的，批復(fù)文件失效，由決定機關(guān)辦理行政許可注銷手續(xù)。
公開信息顯示，楊宏出生于1967年12月，大學(xué)本科，經(jīng)濟師。曾任華夏銀行國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，華夏銀行國際業(yè)務(wù)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，華夏銀行國際化改造辦公室副主任、主任，華夏銀行信用卡中心首席行政官、常務(wù)副總裁，華夏銀行貴陽分行黨委書記、行長，華夏銀行貿(mào)易金融部總經(jīng)理，華夏銀行信用卡中心黨委書記、總裁。
2023年8月，楊宏還曾以華夏銀行信用卡中心黨委書記、總裁身份接受媒體專訪，主要就華夏銀行信用卡中心是如何強化金融科技賦能，推動業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展等問題發(fā)表觀點。
自監(jiān)管去年8月發(fā)布《意見稿》以來，各金融機構(gòu)便積極選拔首席合規(guī)官人選。去年9月26日，華夏銀行在該行獨立董事關(guān)于聘任高級管理人員的獨立意見中提及，同意聘任楊宏為該行首席合規(guī)官。
與此同時，彼時該行發(fā)布的第八屆董事會第四十七次會議決議公告顯示，同意聘任楊宏為該行首席合規(guī)官并確定其薪檔，其任職資格尚需報國家金融監(jiān)督管理總局核準；任期自核準之日起，至該行第八屆董事會屆滿之日止。
去年12月12日，華夏銀行召開第九屆董事會第一次會議，其中包括同意聘任楊宏為該行首席合規(guī)官，任職資格尚待國家金融監(jiān)督管理總局核準，任期自核準之日起，至該行第九屆董事會屆滿之日止。
監(jiān)管要求金融機構(gòu)應(yīng)設(shè)立首席合規(guī)官，
強調(diào)合規(guī)管理的獨立性
在《意見稿》發(fā)布4個月后，國家金融監(jiān)督管理總局于2024年12月25日發(fā)布了《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”），該《辦法》自2025年3月1日起正式施行。
《辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，原則上應(yīng)當(dāng)在省級分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)設(shè)立合規(guī)官。另外，此職務(wù)由行長（總經(jīng)理）兼任的，豁免任職資格條件，不需要取得任職資格許可；由其他高級管理人員兼任的，需要符合《辦法》規(guī)定的任職條件，并取得任職資格許可。
對于設(shè)立首席合規(guī)官的目的，國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負責(zé)人表示，前期，金融機構(gòu)按照監(jiān)管要求設(shè)置了合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負責(zé)人、首席合規(guī)官等崗位，但具體職責(zé)不夠明確具體，難以滿足合規(guī)管理的獨立性要求�！掇k法》順應(yīng)合規(guī)管理實際，并借鑒國際良好做法，統(tǒng)一相關(guān)崗位名稱，明確首席合規(guī)官和合規(guī)官的崗位設(shè)置和職責(zé)，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作。
《辦法》指出，首席合規(guī)官的職責(zé)包括：一是負責(zé)本機構(gòu)的合規(guī)管理工作，組織推動合規(guī)管理體系建設(shè)，監(jiān)督合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位的履職情況，組織推動合規(guī)規(guī)范在機構(gòu)內(nèi)嚴格執(zhí)行與有效落實；二是推動合規(guī)管理的制度建設(shè)、合規(guī)審查、合規(guī)檢查與評價、重大合規(guī)事件處理、合規(guī)考核、問題整改及隊伍建設(shè)等，確保合規(guī)管理工作有序運轉(zhuǎn)；三是按照要求定期向監(jiān)管機構(gòu)匯報等。
《辦法》強調(diào)，金融機構(gòu)總部、省級分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)、納入并表管理的各層級金融子公司原則上應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的合規(guī)管理部門。
同時，金融機構(gòu)的合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位應(yīng)當(dāng)獨立于前臺業(yè)務(wù)、財務(wù)、資金運用、內(nèi)部審計部門等可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突的部門或者崗位。此外，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障首席合規(guī)官、合規(guī)官的獨立性，決定解聘首席合規(guī)官、合規(guī)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。
新規(guī)后多位首席合規(guī)官資格獲批，
部分險企已設(shè)置合規(guī)負責(zé)人
事實上，自去年8月《意見稿》發(fā)布以來，包括楊宏任職資格的批復(fù)在內(nèi)，已有至少13家金融機構(gòu)首席合規(guī)官獲得監(jiān)管核準，涵蓋集團財務(wù)公司、消費金融公司、金融租賃公司、銀行理財子公司等。
注：新浪金融研究院根據(jù)監(jiān)管披露整理
其中，共有5家銀行理財子公司的首席合規(guī)官獲得任職資格，分別為杭銀理財、匯華理財、興銀理財、招銀理財和浦銀理財。
在今年1月，金融監(jiān)管總局便核準了三家金融機構(gòu)首席合規(guī)官的任職資格，分別為浦銀理財陳紅、中國建材集團財務(wù)有限公司楊青以及華夏銀行楊宏。
值得注意的是，除了首席合規(guī)官，保險機構(gòu)與此相關(guān)的職務(wù)為“合規(guī)負責(zé)人”。據(jù)不完全統(tǒng)計，目前包括中國人壽(601628)、中國人保(601319)、中國平安(601318)、中國太平、瑞泰人壽保險等多家保險公司均已設(shè)立合規(guī)負責(zé)人。比如，中國太平合規(guī)負責(zé)人劉濤、中國人保合規(guī)負責(zé)人李祝用、中國平安(601318)合規(guī)負責(zé)人張小璐、中國人壽財險合規(guī)負責(zé)人楊芳等。
值得一提的是，據(jù)中國人壽官網(wǎng)顯示，許崇苗自2024年4月起擔(dān)任公司首席合規(guī)官，此前曾擔(dān)任公司合規(guī)負責(zé)人以及法律與合規(guī)部總經(jīng)理、公司法律責(zé)任人等。
此前，原保監(jiān)會在2008年印發(fā)《保險公司合規(guī)管理指引》，其中提出，保險公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定設(shè)立合規(guī)負責(zé)人，合規(guī)負責(zé)人是保險公司總公司負責(zé)合規(guī)工作的高級管理人員。此外，原銀保監(jiān)會在2021年印發(fā)《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》，其中亦明確保險公司合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備的任職條件。
而在上述《辦法》中，對于已經(jīng)實際擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負責(zé)人等人員是否受任職資格限制的問題，金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負責(zé)人表示，按照“新老劃斷”原則，在《辦法》施行前已經(jīng)擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負責(zé)人等人員，履行《辦法》規(guī)定的首席合規(guī)官、合規(guī)官崗位職責(zé)，在崗位調(diào)動前，不受首席合規(guī)官或合規(guī)官任職條件限制，無需重新取得任職資格許可。
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