龍江銀行七臺河分行內(nèi)控管理不到位被處罰 一人被禁業(yè)

2022-08-05 10:28:15 中國經(jīng)濟網(wǎng) 

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京8月5日訊 銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布七臺河銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表(七銀保監(jiān)罰決字〔2022〕13號、14號),龍江銀行股份有限公司七臺河分行存在員工行為管理和內(nèi)控管理不到位的違法違規(guī)事實,七臺河銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條對其罰款30萬元;姚德建對龍江銀行股份有限公司七臺河分行員工行為管理和內(nèi)控管理不到位負有直接責(zé)任,七臺河銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條對其禁止從事銀行業(yè)工作終身。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條:銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任: 

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的; 

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的; 

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的; 

(四)未按照規(guī)定進行信息披露的; 

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的; 

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的!

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條:銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施: 

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機構(gòu)對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分; 

(二)銀行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款; 

(三)取消直接負責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。 

以下為全文:

(責(zé)任編輯:馬金露 HF120)
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