2月1日金融一線消息,中國人民銀行玉溪市分行行政處罰信息公示表(玉銀罰決字〔2023〕4-6號)顯示,云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下五項違法行為類型,處警告,并處54萬元罰款。
1.金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送錯誤。
2.未按規(guī)定報送賬戶開立、撤銷等資料。
3.經(jīng)收的預算收入轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財政款項”以外其他科目或賬戶進行核算。
4.報送個人不良信息,未事先告知信息主體本人。
5.未按規(guī)定對高風險客戶采取強化盡職調(diào)查措施。
時任云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長袁躍宏、時任云南通海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長吳云志,對公司未按規(guī)定對高風險客戶采取強化盡職調(diào)查措施負有主要領導責任,分別被罰款1萬元。
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